2010年10月份证券基础知识真题-在线考试系统

1、【单选题】
目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。 [0.5分]

、 1％

、 1.5％

、 2％

、 2.5％

答案：

2、【单选题】
契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。 [0.5分]

、基金契约

、基金章程

、基金信托契约

、基金托管契约

答案：

3、【单选题】
投资者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一个工作日)赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。 [0.5分]

、 8月3日

、 8月4日

、 8月5日

、 8月6日

答案：

4、【单选题】
下列各项中，不属于信息披露内容的是（）。 [0.5分]

、证券发行信息

、每日报告

、定期报告

、临时报告

答案：

5、【单选题】
在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是（）。 [0.5分]

、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

、全体中标者的中标价格是单一的

、以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价

、各中标者的认购价格是不相同的

答案：

6、【单选题】
下列关于证券承销的说法中，不正确的是（）。 [0.5分]

、承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

、发行人推销证券的唯一方式是承销

、承销有包销和代销两种

、包销有全额包销和余额包销两种

答案：

7、【单选题】
沪深300指数每次调整的比例定为不超过（）。 [0.5分]

、 10％

、 20％

、 15％

、 5％

答案：

8、【单选题】
加权股价指数不包括（）。 [0.5分]

、基期加权股价指数

、相对加权股价指数

、计算期加权股价指数

、几何加权股价指数

答案：

9、【单选题】
只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。 [0.5分]

、小于

、大于

、等于

、不等于

答案：

10、【单选题】
投资者刘小明买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为l0％。若1年中通货膨胀率为5％，则干也的实际收益率为（）。 [0.5分]

、 0

、 5％

、 10％

、 15％

答案：

11、【单选题】
（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。 [0.5分]

、证券经纪业务

、证券自营业务

、证券承销业务

、证券投资咨询业务

答案：

12、【单选题】
由证券公司办理的证券发行称为（）。 [0.5分]

、私募发行

、公募发行

、自办发行

、承销发行

答案：

13、【多选题】
机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有的特点有（）。 [1分]

、投资资金来源分散而量小

、注重投资的安全性

、收集和分析信息的能力强

、对市场影响力小

答案：

14、【多选题】
股票发行的定价方式有（）。 [1分]

、协商定价

、一般询价

、累计投标调价

、上网竞价

答案：

15、【多选题】
广义的有价证券包括（）。 [1分]

、商业证券

、货币证券

、资本证券

、商品证券

答案：

16、【多选题】
下列关于虚拟资本的定义的描述中，正确的有（）。 [1分]

、是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

、是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本

、虚拟资本是有价证券的一种形式

、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

答案：

17、【多选题】
金融互换包括（）。 [1分]

、货币互换

、利率互换

、股权互换

、信用互换

答案：

18、【多选题】
商品证券是证明持有人有商品（）的凭证。 [1分]

、所有权

、使用权

、收益权

、债权

答案：

19、【多选题】
下列关于证券的说法中，正确的有（）。 [1分]

、记载并代表一定权利的法律凭证

、用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

、用于证明或设定权利的书面证明

、可以采用纸面形式或其他形式

答案：

20、【多选题】
银行证券是货币证券的一种，它主要包括（）。 [1分]

、银行本票

、银行汇票

、银行支票

、定期存单（货币工具之一）

答案：

21、【多选题】
在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有（）。 [1分]

、代理证券发行

、代理证券买卖

、自营性买卖

、其他咨询业务

答案：

22、【多选题】
证券业协会的主要职责有（）。 [1分]

、提供交易场所与设施

、协助证券监管机构组织会员执行有关法律

、为会员提供信息服务

、组织培训和开展业务交流

答案：

23、【多选题】
所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为（）等不同类别。 [1分]

、国有股

、法人股

、普通公众股

、公司集资股

答案：

24、【多选题】
2005年10月，全国人大修订了（），并于2006年1月i日实施。 [1分]

、《物权法》

、《反垄断法》

、《公司法》

、《证券法》

答案：

25、【多选题】
公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。 [1分]

、股东的姓名或者名称及住所

、各股东所持股份数

、各股东所持股票的编号

、各股东的信誉状况

答案：

26、【多选题】
股票是股份有限公司发行的用于证明投资者的股东身份和权益的凭证，股票应载明的事项主要有（）。 [1分]

、公司名称

、公司成立的日期

、股票种类

、票面金额

答案：

27、【多选题】
下列关于股利政策的说法中，正确的有（）。 [1分]

、体现了公司的发展战略和经营思路

、针对的是公司经营获得的盈余公积和应付利润

、采取现金分红或派息、发放股利等方式回馈股东的制度与政策

、是股份公司稳健经营的重要目标

答案：

28、【多选题】
普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（）。 [1分]

、法律上的限制

、公司的经营环境

、公司对现金的需要

、公司进入资本市场获得资金的能力

答案：

29、【多选题】
优先股票的特征主要有（）。 [1分]

、股息率固定

、股息分派优先

、剩余资产分配优先

、一般无表决权

答案：

30、【多选题】
下列关于债券的变现因素与流通市场发育程度的关系的描述中，正确的有（）。 [1分]

、流通市场发达，债券容易变现，购买长期债券无资金周转之忧，长期债券销路就可能好一些

、流通市场发达，债券容易变现，购买长期、短期债券均无变现之忧

、流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，短期债券的销路就可能不如长期债券

、流通市场不发达，投资者买了长期债券而又急需资金时不易变现，长期债券的销路就可能不如短期债券

答案：

31、【多选题】
债券的有价证券属性主要表现为（）。 [1分]

、债券可赎回

、债券本身有一定的丽值

、持有债券可按期取得利息

、债券是虚拟资本

答案：

32、【多选题】
根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可以将债券划分为（）。 [1分]

、零息债券

、附息债券

、息票累积债券

、记账式债券

答案：

33、【多选题】
下列各项中，不属于债券发行的定价方式的有（）。（只有荷兰式和美国式，均是招标的方式） [1分]

、累积投标询价

、上网竞价

、公开招标

、协商定价

答案：

34、【多选题】
下列各项中，不属于我国混合资本债券的主要形式的有（）。 [1分]

、银行间市场发行的债券

、证券公司债券

、财务公司债券

、中央银行票据

答案：

35、【多选题】
下列各项中，属于非流通国债特征的有（）。 [1分]

、自由认购

、自由转让

、不能自由转让

、可记名，也可不记名

答案：

36、【多选题】
一般来说，国债的发行方式有（）。 [1分]

、直接发行

、代销发行

、竞争性招标拍卖发行

、非竞争性招标拍卖发行 E.承购包销

答案：

37、【多选题】
下列各项中，属于公司债券特征的有（）。 [1分]

、契约性

、优先性

、风险性

、股权性

答案：

38、【多选题】
下列各项中，属于公司债券范畴的有（）。 [1分]

、信用公司债

、不动产抵押公司债

、收益公司债

、附认股权证的公司债

答案：

39、【多选题】
下列各项中，不属于证券公司短期融资债的发行市场的有（）。 [1分]

、银行间债券市场

、公募基金之间

、沪深股票市场

、国际资本市场

答案：

40、【多选题】
下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有（）。 [1分]

、在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束

、在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

、在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券

、在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

答案：