1、【
多选题
】
王某作为持有期货公司5%以上股权的股东，应当符合（ ）条件。
[2分]
、
实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
、
持续经营3个以上完整的会计年度
、
净资产不低于实收资本的70%
、
近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
答案：
2、【
多选题
】
根据规定，这次股权变更应当报（ ）批准。
[2分]
、
期货交易所
、
期货业协会
、
中国证监会
、
国务院
答案：
3、【
多选题
】
在该案例中，王某违反了下列（ ）规定。
[2分]
、
向客户提供虚假成交回报
、
不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金
、
不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
、
在经纪业务中与客户约定分享利益
答案：
4、【
多选题
】
在该案例中，李某违反了下列（ ）规定。
[2分]
、
违规划转客户保证金
、
挪用客户保证金
、
违反规定收取客户保证金
、
以上都不是
答案：
5、【
多选题
】
S贸易公司是期货交易所的会员，2008年8月11日卖出锌期货合约100手，当天锌期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的锌期货合约强行平仓10手，造成该公司200万元的损失。那么损失由（ ）承担。
[2分]
、
S公司
、
期货交易所
、
期货公司
、
期货交易所和S公司
答案：
6、【
多选题
】
某客户在期货公司开户从事期货交易，买人大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（ ）。
[2分]
、
经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消
、
由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
、
由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
、
经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
答案：
7、【
多选题
】
上海某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的1亿元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（ ）。
[2分]
、
划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
、
冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
、
．冻结保证金账户中属于期货公司的’自由资金
、
期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
答案：
8、【
多选题
】
某期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都实施了宽松的政策。张姓客户的保证金不足，该期货公司履行了通知义务，但张某称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。之后行情一直不利于张某，造成巨大损失。张某声称该期货公司未履行通知义务，要求该期货公司承担损失。下列关于责任的说法，正确的是（ ）。
[2分]
、
该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担全部责任
、
该期货公司如果未与张某书面协商一致，损失应该由二者共同承担
、
该期货公司如果与张某书面协商一致，损失由客户承担，穿仓的损失由该期货公司承担
、
该期货公司如果未与张某书面协商一致，该期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿金额不超过损失的80%
答案：
9、【
多选题
】
高某与某经纪公司签订了一份期货经纪合同，炒作棉花期货，由高某直接操作，前后共亏损100万元。下列关于该案的处理方式正确的是（ ）。
[2分]
、
经纪公司承担全部损失
、
经纪公司承担一半损失：50万元
、
高某承担一半损失：50万元
、
认定此合同无效
答案：
10、【
多选题
】
某外地期货公司欲在上海发展业务，委派李某任上海业务部经理。李某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是就凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作1年，承诺保底和高额回报。李某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，李某便将这些客户的剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下
[2分]
、
违规划转客户保证金
、
挪用客户保证金
、
违反规定收取客户保证金
、
以上都不是
答案：
11、【
多选题
】
上海的客户甲某在北京海淀区的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2006年6月16日，甲某的燃料油期货持仓被乙期货公司强行平仓。甲某可以向（ ）的中级人民法院起诉。
[2分]
答案：
12、【
多选题
】
下列不属于总经理行使的职权是（ ）。
[2分]
、
组织协调专门委员会的工作
、
决定期货交易所机构设置方案
、
拟订期货交易所财务预算方案
、
主持期货交易所的日常工作
答案：
13、【
多选题
】
风险监管指标与上月相比变动超过（ ）的，期货公司应当向公司所在地中国证监会派出机构书面报告。
[2分]
答案：
14、【
多选题
】
下列说法错误的是（ ）。
[2分]
、
期货公司应当每个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认
、
期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认
、
期货公司应当每年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明
、
期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认证明
答案：
15、【
多选题
】
《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营业务的机构是指：（ ）。
[2分]
、
期货公司
、
期货交易所的非期货公司结算会员
、
期货投资咨询从事期货经营业务的机构
、
为期货公司提供中间介绍业务的从事期货经营业务的机构
答案：
16、【
判断题
】
对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法对其进行刑事诉讼。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与期货投资者保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
18、【
判断题
】
买方客户未在期货交易所交易规则规定的期限内对货物的质量、数量提出异议的，应视为其对货物的数量、质量无异议。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，此时，期货公司无权作为第三人参加诉讼。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
期货公司的董事长和总经理可以由一人兼任。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以对外担保。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，但不保证即时行情的真实、准确。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
期货公司计算净资本时，不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》自2008年6月1日起施行。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
第五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
中国证监会自受理申请材料之日起30个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
如果理由充分，期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
客服热线:400-886-8169 | 周一至周日 8:00-22:00