2012年3月期货《法律法规》考前模拟试卷-在线考试系统

1、【多选题】
期货交易所应当及时公布上市品种合约的（　　）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。 [0.5分]

、持仓量

、成交量与成交价

、最高价与最低价

、开盘价与收盘价

答案：

2、【多选题】
国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，有如下（　　）行为的，依法给予行政处分或者纪律处分。 [0.5分]

、玩忽职守

、徇私舞弊

、滥用职权,收受贿赂

、泄露知悉的国家秘密或者会员、客户商业秘密

答案：

3、【多选题】
期货公司的（　　），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。 [0.5分]

、交易软件

、杀毒软件

、防火墙

、结算软件

答案：

4、【多选题】
期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列（　　）职权。 [0.5分]

、参加或者列席与其履职相关的会议

、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

、了解期货公司业务执行情况

、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

答案：

5、【多选题】
下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货公司股东、董事，可以越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作

、期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向期货公司首席风险官下达指令或者干涉期货公司首席风险官的工作

、期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责

、期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合期货公司首席风险官的工作，但有理由以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠期货公司首席风险官履行职责

答案：

6、【多选题】
下列关于期货公司首席风险官提交的季度、年度工作报告，说法正确的是（　　）. [0.5分]

、在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

、在每季度结束之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

、每年2月10日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

、每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

答案：

7、【多选题】
期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（　　）材料。 [0.5分]

、任职决定文件

、相关会议的决议

、相关人员的任职资格核准文件

、高级管理人员职责范围的说明

答案：

8、【多选题】
期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列（　　）材料。 [0.5分]

、免职决定文件

、相关会议的决议

、免职理由及其履行职责情况

、中国证监会规定的其他材料

答案：

9、【多选题】
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。以下（　　）情形的，不受前款规定所限. [0.5分]

、在不同期货公司内，营业部负责人改相同性质营业部负责人

、在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

、在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事。

、期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

答案：

10、【多选题】
依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责

、期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见

、期货公司独立董事应当重点关注和保护期货公司的利益，发表客观、公正的独立意见

、期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

答案：

11、【多选题】
期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，（　　）。 [0.5分]

、有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向公司报告，并遵循回避原则

、有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作13内向公司报告，并遵循回避原则

、公司应当在接到报告之日起3个工作13内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况

、公司应当在接到报告之13起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况

答案：

12、【多选题】
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 [0.5分]

、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

、 1年内累计5次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

答案：

13、【多选题】
依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职

、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起3年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员

、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机梅作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案

、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起3年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案

答案：

14、【多选题】
证券公司应当按照（　　）的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 [0.5分]

、合法

、合规

、创新

、审慎经营

答案：

15、【多选题】
证券公司应当根据（　　）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 [0.5分]

、内部控制

、风险防范

、资格管理

、风险隔离制度

答案：

16、【多选题】
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当（　　）。 [0.5分]

、将其期货账户信息报所在地中国期货业协会派出机构备案

、并按照中国期货业协会的规定履行信息披露义务

、将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

、并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

答案：

17、【多选题】
当出现下列（　　）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险： [0.5分]

、市场出现系统性风险

、客户可能出现风险

、现货市场行情发生重大变化

、期货市场行情发生重大变化

答案：

18、【多选题】
期货公司的从业人员不得有下列（　　）行为。 [0.5分]

、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

、进行虚拟宣传，诱骗客户参与期货交易

、挪用客户的期货保证金或者其他资产

、中国证监会禁止的其他行为

答案：

19、【多选题】
下列因缴纳、使用期货投资者保障基金不当而进行的处罚，正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据期货交易管理条例》第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证

、期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚

、期货投资者保障基金管理机构应当及时将期货投资者保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部

、对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关

答案：

20、【多选题】
《中华人民共和国刑法修正案》规定，第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：“隐匿或者故意销毁依法应当保存的（　　），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。” [0.5分]

、会计凭证

、会计账簿

、审计报告

、财务会计报告

答案：

21、【多选题】
《中华人民共和国刑法修正案》规定，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，（　　）。 [0.5分]

、致使国家利益遭受一般损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役

、致使国家利益遭受重大损失的，处五年年以下有期徒刑或者拘役

、致使国家利益遭受特别重大损失的，处十七年以下有期徒刑

、致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑

答案：

22、【多选题】
《中华人民共和国刑法修正案》规定，编造并且传播影响（　　）交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。 [0.5分]

、证券

、期货

、外汇

、外贸进出口

答案：

23、【多选题】
期货交易活动实行（　　）的原则。 [0.5分]

、公开、公平、公正

、诚实守信

、投资者投资决策自主

、投资风险自担

答案：

24、【多选题】
期货投资者保障基金按照（　　）的原则筹集。 [0.5分]

、取之于市场

、公开、公平、公正

、用之于市场

、适量需要

答案：

25、【多选题】
下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集

、期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用

、期货投资者保障基金的管理和运用遵循取之于市场、用之于市场的原则

、期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则

答案：

26、【多选题】
期货投资者保障基金的使用遵循（　　）原则，实行比例补偿。 [0.5分]

、公开、合理、有效

、集中管理、统筹使用

、公平救助

、保障投资者合法权益

答案：

27、【多选题】
下列对期货公司的金融期货结算业务的管理，说法正确的是（　　）. [0.5分]

、中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理

、中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行监督管理

、中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行自律管理

、中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理

答案：

28、【多选题】
（　　）依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。 [0.5分]

、中国证监会

、中国期货业协会

、期货交易所

、中国证监会及其派出机构

答案：

29、【多选题】
期货公司金融期货结算业务资格分为（　　）。 [0.5分]

、交易结算业务资格

、一般结算业务资格

、特别结算业务资格

、全面结算业务资格

答案：

30、【多选题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备从事金融期货结算业务的详细计划，包括（　　）等。 [0.5分]

、部门设置

、人员配置

、岗位责任

、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度

答案：

31、【多选题】
期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门的岗位负责人应当具有担任（　　）2年以上经历。 [0.5分]

、期货公司岗位负责人

、期货公司结算部门

、期货公司交易部门

、期货公司风险管理部门

答案：

32、【多选题】
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当（　　）。 [0.5分]

、按照本办法的规定编制、报送风险监管报表

、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

、建立动态的风险监控和资本补足机制

、确保净资本等风险监管指标持续符合标准

答案：

33、【多选题】
会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。 [0.5分]

、真实性

、准确性

、完整性

、合法性

答案：

34、【多选题】
期货公司风险监管指标包括（　　）以及规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。 [0.5分]

、期货公司净资本

、净资本与净资产的比例

、流动资产与流动负债的比例

、负债与净资产的比例

答案：

35、【多选题】
计算期货公司净资本包含的项有（　　）。 [0.5分]

、净资产

、资产调整值

、客户未足额追加的保证金

、流动存款

答案：

36、【多选题】
期货公司应当按照（　　）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 [0.5分]

、分类

、流动性

、账龄

、可回收性

答案：

37、【多选题】
非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（　　）提出。 [0.5分]

、全面结算会员期货公司

、结算会员

、特别结算会员

、期货交易所

答案：

38、【多选题】
下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、期货公司应当于季度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

、在月度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

、期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

、中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表

答案：

39、【多选题】
期货公司下列（　　）人员应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。 [0.5分]

、法定代表人

、结算负责人

、制表人

、经营管理主要负责人、财务负责人

答案：

40、【多选题】
下列关于期货公司风险监督报表，正确的做法是（　　）。 [0.5分]

、期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年

、期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章

、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表

、期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

答案：