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期货法律法规历年考试真题(综合题)

1、【 多选题
某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。 [2分]
该期货公司
甲和期货公司
都不承担
答案:
2、【 多选题
保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请辉煌会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送()。 [2分]
中国人民银行
中国证监会
中国证监会和财政部
中国证监会或财政部
答案:
3、【 多选题
某期货交易所经国务院的批准而解散,据此分析该交易所结算的原因可能是()。 [2分]
章程规定的营业期限届满
因经营效益不好而关闭
会员大会或者股东大会决定解散
中国证监会决定关闭
答案:
4、【 多选题
甲期货公司的许可证的副本不小心遗失,根据规定,该公司应当()。 [2分]
被吊销从事期货业务的资格
30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废
持登载声明向中国证监会重新申领
直接向中国证监会重新申领
答案:
5、【 多选题
甲被选举成为某期货公司的董事,根据规定,任职前证监会的派出机构可以采取()方式对其进行审查。 [2分]
资格考试
审核材料
考察谈话
调查从业经历
答案:
6、【 多选题
某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议,王某对此不服。对此,下列说法正确的有()。 [2分]
公司董事会应该提前通知本人
公司董事会不需要提前通知本人,可以随时免除王某职务
公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
答案:
7、【 多选题
由于受到某强烈地震影响,某期货公司房屋、设备遭到严重损坏,无法继续进行期货业务,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是()。 [2分]
该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
该公司近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
该公司应当符合持续性经营规则
答案:
8、【 多选题
小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年,之后与B期货公司订立了期货经纪合同,B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容,小张已签字确认,对于在交易中的损失,下列各项中说法正确的是()。 [2分]
由小张承担
由期货公司承担
如果小张已有交易经历,可以免除期货公司的责任
即使小张有交易经历,也不能免除期货公司的责任
答案:
9、【 多选题
王某为某期货公司的期货从业人员,在从业过程中,王某下列()行为中构成不正当竞争行为。 [2分]
虚构信息,夸大自己业务能力
谎称另一期货公司信誉度差,教唆客户不要让该公司代理期货业务
声称其他同业者都是徒有其名
与刘某约定,每介绍一个客户,刘某可以拿到10%的提成 
答案:
10、【 多选题
若期货公司欲申请停业.应当妥善处理()。 [2分]
客户的保证金或者其他财产
清退客户
成立清算组
转移客户
答案:
11、【 多选题
如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会依法可以采取以下()措施。 [2分]
接管该期货公司
申请期货公司破产
注销其期货业务许可证
延长停业期间
答案:
12、【 多选题
由于受到地震的影响,该期货公司不得不迁移住所,其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖,对此,下列说法正确的是()。 [2分]
该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓
该公司近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要
该公司应当符合持续性经营规则
答案:
13、【 多选题
期货公司迁入新址后,由于经营不善,不得不停止其所属的一个营业部,依照《期货公司管理办法》规定,期货公司应当向中国证监会派出机构提交()申请材料。 [2分]
终止营业部申请书
拟终止营业部的决议文件
关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
中国证监会规定的其他材料
答案:
1
1页,共13个题库
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