1、【
多选题
】
期货经纪公司加强内部控制制度时,要()。
[0.5分]
、
完善信息发布和信息管理制度
、
建立、完善档案管理制度
、
客户管理制度
、
制订有效的应急应变措施
答案：
2、【
多选题
】
期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。
[0.5分]
、
期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开
、
有关规章要求公布
、
期货交易所按照有关规定进行检查
、
期货从业人员对投资者服务结束后
答案：
3、【
多选题
】
对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令（）。
[0.5分]
、
暂停其境外期货业务
、
注销其境外期货业务许可证
、
停业整顿
、
永久禁止从事境外期货套期保值业务
答案：
4、【
多选题
】
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。
[0.5分]
、
情节严重
、
情节较轻
、
并造成严重后果
、
未造成严重后果
答案：
5、【
多选题
】
期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。
[0.5分]
、
高于客户指令价格卖出
、
高于客户指令价格买入
、
低于客户指令价格卖出
、
低于客户指令价格买入
答案：
6、【
多选题
】
客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。
[0.5分]
、
对当日所有持仓的确认
、
对该日之前所有持仓的确认
、
对当日交易结算结果的确认
、
对该日之前交易结算结果的确认
答案：
7、【
多选题
】
以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。
[0.5分]
、
期货交易所擅自上市合约
、
期货经纪公司向客户提供虚假成交回报
、
期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易
、
期货交易所违反规定使用收益
答案：
8、【
多选题
】
期货经纪公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。
[0.5分]
、
将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务
、
允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
、
违反规定收取保证金，或者挪用保证金
、
从事期货自营业务
答案：
9、【
多选题
】
下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。
[0.5分]
、
经纪公司会员只能接受客户委托
、
非经纪公司会员只能从事自营
、
出市代表只能接受本会员单位的交易指令
、
所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
答案：
10、【
多选题
】
期货交易所不得从事（）。
[0.5分]
、
信托投资
、
股票交易
、
非自用不动产投资
、
间接参与期货交易
答案：
11、【
多选题
】
出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。
[0.5分]
、
发生自然灾害等不可抗力
、
交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
、
某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
、
某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
答案：
12、【
多选题
】
《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。
[0.5分]
、
会员资格的取得条件和程序
、
会员资格的变更条件和程序
、
对会员的监督管理
、
会员违规、违约行为处理办法
答案：
13、【
多选题
】
关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。
[0.5分]
、
中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险
、
中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告
、
中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
、
中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用
答案：
14、【
多选题
】
期货从业人员应当()。
[0.5分]
、
在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向
、
严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务
、
及时告知投资者有关期货业务的情况
、
对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复
答案：
15、【
多选题
】
以下说法错误的有（）。
[0.5分]
、
不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则
、
期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
、
期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还
、
期货从业人员在执业过程中应严格自律
答案：
16、【
多选题
】
期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。
[0.5分]
、
责令改正，给予警告，没收违法所得
、
处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款
、
责令退还多收取的交易手续费
答案：
17、【
多选题
】
建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。
[0.5分]
、
内部风险控制委员会
、
风险控制小组
、
专门的稽核监督岗位
、
监事会或监事
答案：
18、【
多选题
】
关于侵权行为责任的正确描述是（）。
[0.5分]
、
期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
、
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
、
期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
、
期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
答案：
19、【
多选题
】
在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。
[0.5分]
、
与会员资格相应的会员资格费
、
与会员资格相应的会员交易席位
、
应当依法裁定不得转让该会员资格
、
不得停止该会员交易席位的使用
答案：
20、【
多选题
】
《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。
[0.5分]
、
竞业准则
、
专业胜任能力
、
职业道德
、
职业创新能力
答案：
21、【
多选题
】
为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。
[0.5分]
、
《中华人民共和国民法通则》
、
《中华人民共和国刑法》
、
《中华人民共和国合同法》
、
《中华人民共和国民事诉讼法》
答案：
22、【
多选题
】
期货从业人员在执业过程中应当（）。
[0.5分]
、
诚实守信
、
恪尽职守
、
坚持公开、公平、公正原则
、
对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益
答案：
23、【
多选题
】
以下人员必须取得期货从业资格的有（）。
[0.5分]
、
证券投资基金中分析国内期货市场的研究员
、
期货交易厅的高级管理人员
、
合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员
、
期货投资咨询机构中的期货咨询人员
答案：
24、【
多选题
】
以下属于期货经纪公司按照有关规定必须做到的事项有（）。
[0.5分]
、
每年至少一次在公众媒体上公布其合法分支机构名称及要求的其他信息
、
必须设立风险管理部门，不能只设立风险管理岗位
、
建立并执行严格的风险管理制度
、
必须建立合规审查部门，达不到部门规模的要设立合规审查岗位
答案：
25、【
多选题
】
关于期货经纪公司分支机构负责人的任职资格说法正确的是（）。
[0.5分]
、
由中国证监会比照对期货公司总经理的规定进行审核
、
由中国证监会派出机构核准
、
中国证监会派出机构的核准意见要报中国证监会备案
、
其核准条件依据按照《中国证监会和派出机构期货监管业务内部工作程序指引》的有关规定执行
答案：
26、【
多选题
】
某企业经批准从事境外期货套期保值业务，以下说法正确的是（）。
[0.5分]
、
其与期货业务相关的境内外汇专户只限开立1个
、
其与期货业务相关的境外帐户只限开立1个
、
其与期货业务相关的境内外汇专户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
、
其与期货业务相关的境外帐户户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
答案：
27、【
多选题
】
关于境内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值额度的描述，正确的是（）。
[0.5分]
、
持证企业在特定时期内所持期货头寸的最大数量限制
、
该额度由中国证监会会同相关部门制定
、
额度规模受该企业的现货商品正常交收能力和进出口配额的限制
、
当持证企业的期货头寸高于其核定的套期保值额度时，该企业应在1个工作日内报告中国证监会并说明理由
答案：
28、【
多选题
】
期货经纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。
[2分]
、
中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时
、
公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录
、
其客户涉嫌违反国家法律法规的行为
、
公司出现重大财务风险
答案：
29、【
多选题
】
某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。
[2分]
、
经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认
、
由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认
、
由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认
、
经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消
答案：
30、【
多选题
】
彭某是甲期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。甲期货公司指派彭某为范某提供交易服务。后彭某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和彭某都没有将此情况告知范某。范某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给彭某，而彭某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了范某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（）应承担该损失。
[2分]
、
甲期货公司
、
乙期货公司
、
彭某
、
彭某和乙期货公司
答案：
31、【
多选题
】
期货经纪公司将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务的，应（）。
[2分]
、
责令改正，给予警告
、
没收违法所得，并处违法所得１倍以上３倍以下的罚款
、
没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款
、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处１万元以上５万元以下的罚款
答案：
32、【
多选题
】
下列选项中，由中国证监会统一制定的为（）。
[2分]
、
《期货经纪业务许可证》
、
年检报告书格式
、
《营业部经营许可证》
、
年检标识样式
答案：
33、【
多选题
】
某期货经纪公司按有关任职条件招聘了一名副总经理。之后，期货公司为其取得了任职资格。但是，在任职后被举报其在证券公司涉嫌重大违法事件，该副总经理是直接责任人，经过证监会派出机构核实情况属实。该副总经理可能受到的行政处罚是（）。
[2分]
、
罚款1-5万
、
被撤消任职资格
、
3年或永久被拒绝申请期货经纪公司高级管理人员任职资格
、
刑事起诉
答案：
34、【
多选题
】
甲市的李默在乙市的某期货经纪公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2003年8月1日，李默下单买进大豆期货50手。因大豆价位不断下跌，同年7月15日已亏损50万元。同日公司通知李默追加保证金，但李默没有缴纳。于是公司强制平仓，并要求李默承担账户保证金无法补足的17万元损失。协商未果，公司可以向（）起诉。
[2分]
、
甲市所在中级人民法院
、
乙市所在高级人民法院
、
乙市所在中级人民法院
、
甲市所在任一基层法院
答案：
35、【
多选题
】
期货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月（）。
[2分]
、
贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员
、
未按时办理年检的
、
违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的
、
违反有关从业机构的业务规定导致重大损失
答案：
36、【
多选题
】
汪某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。汪某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。
[2分]
、
认定合同无效
、
公司承担15万元亏损
、
汪某承担15万元亏损
、
汪某承担30万元亏损
答案：
37、【
多选题
】
中国台湾期货交易所初期资本额为新台币贰拾亿元，股东成员来自期货、证券、银行及证券暨期货相关机构等四大行业，为平衡各方之参与，各行业总持股比率各约为百分之二十五，单一股东持股不得超过百分之五，因此公司之股东包括证券交易所、集保公司、复华证券金融公司、期货经纪商、证券公司及金融机构等约一百六十五家，层面相当广泛。
与台湾的期货交易所相比，大陆的期货交易所有以下不同（）。
[2分]
、
大陆期货交易所的股东必须是会员
、
大陆交易所是会员制，而台湾是公司制
、
大陆是分业管理，台湾有混业特点
、
两者的决策效率各有所长
答案：
38、【
判断题
】
期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
制造行业员工培训体系解决方案
零售行业岗位人才培养解决方案
金融行业专业技能培训解决方案
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