2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷-在线考试系统

1、【多选题】
在本案中，（）应当承担损失。 [2分]

、张某

、何某

、甲期货公司

、乙期货公司

答案：

2、【多选题】
假设何某在甲期货公司任职期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务，何某是直接责任人，经过中国证监会派出机构核实情况属实。何某可能受到的行政处罚是（）。 [2分]

、给予警告

、并处1万元以上5万元以下的罚款

、并处10万元以上50万元以下的罚款

、暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案：

3、【多选题】
何某在从事期货业务工作期间，从事的下列行为中符合法律规定的是（）。 [2分]

、向张某承诺收益率

、代理客户进行期货交易

、发现张某保证金不足时，通知其追加

、当其自身利益或者相关利益与客户发生冲突时，及时向张某披露

答案：

4、【多选题】
何某以甲公司的名义与张某从事的一系列期货交易活动应该由（）承担责任。 [2分]

、甲公司

、乙公司

、离任前由甲公司承担，离任后由乙公司

、离任前由甲公司承担，离任后何某自己

答案：

5、【多选题】
对于何某在乙期货公司任职期间，乙公司默认的，何某以甲公司名义从事的期货交易活动对张某造成的损失，乙期货公司（）。 [2分]

、只承担侵权责任

、只承担违约责任

、不承担任何责任

、承担违约责任和侵权责任

答案：

6、【多选题】
若何某在乙公司担任独立董事，其应具备的条件有（）。 [2分]

、通过中国证监会认可的资质测试

、有履行职责所必需的时间和精力

、具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

答案：

7、【多选题】
若何某现在所工作的乙公司现在准备申请金融期货结算业务资格，下列符合要求的条件是（）。 [2分]

、控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

、近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚

、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形

、结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人3年以上经历

答案：

8、【多选题】
若何某在乙公司欲申请首席风险官职位，则他在担当此职位后不得有下列（）行为。 [2分]

、利用职务之便牟取私利

、滥用职权，干预期货公司正常经营

、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动

、对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告

答案：

9、【多选题】
期货公司应该按照缴纳期货投资者保障基金，若乙公司经营正常，不存在财务状况恶化、风险控制不力的情况，下列乙公司做法正确的是（）。 [2分]

、按照客户保存保证金百分之十五缴纳期货投资者保障基金，当做启动资金

、从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

、从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳

、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支

答案：

10、【多选题】
现在，乙公司计划寻找一家证券公司为其提供中间介绍业务，那么这家证券公司必须符合下列（）要求。 [2分]

、具有满足业务需要的技术系统

、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

答案：

11、【多选题】
若何某在甲期货公司任职期间，甲公司曾经向中国证监会提供过虚假的财务会计报告，并且何某是主要责任人，那么何某应当受到的处罚是（）。 [2分]

、处三年以下有期徒刑或者拘役

、处五年以下有期徒刑或者拘役

、并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

、并处或者单处五万元以上五十万元以下罚金

答案：

12、【多选题】
在该案例中，朱某违反了下列（）规定。 [2分]

、《期货交易所管理条例》第七十二条规定

、《期货交易所管理条例》第七十三条规定

、《期货交易所管理条例》第八十条规定

、《期货交易所管理条例》第八十一条规定

答案：

13、【多选题】
在该案例中，韩某应当承担的法律责任是（）。 [2分]

、处3万元以上5万元以下的罚款

、处5万元以上50万元以下的罚款

、处20万元以上，100万元以下的罚款

、处10万元以上50万元以下的罚款

答案：

14、【多选题】
宋某为某期货公司的总经理，刘某为其大学好友，并在宋某的期货公司里面开立一账户，刘某介于和宋某之间的特殊关系，多次找到宋某，要求他透漏一些期货信息，宋某碍于情面，根据其利用其职权从证券交易所获得的信息，透露某些期货价格可能会上涨，结果刘某从中获利三十余万元，并给予宋某好处费8万元。本案例中，关于宋某，下列说法正确的是（）。 [2分]

、刘某的行为属于商业贿赂行为

、应当没收其所得并处3万元以下罚款

、宋某是“知情人士”，不得向外透露交易的内幕

、情节严重的，暂停或者撤销其任职资格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事责任

答案：

15、【多选题】
张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。 [2分]

、再次通知，并告知将要采取的措施

、强行平仓

、要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

、可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

答案：

16、【判断题】
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（） [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（） [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。（） [0.5分]

答案： 正确

19、【判断题】
构成交割违约的，违约方应当承担违约责任；具有合同法第九十四条第(四)项规定情形的，对方有权要求终止交割或者要求违约方继续交割。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
期货公司不可以委托其他机构从事中间介绍业务。（） [0.5分]

答案： 错误

21、【判断题】
客户应当向期货公司登记以本人名义或他人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
期货业协会是期货业的自律性组织，期货公司以及其他专门从事期货经营的机构自愿加入期货业协会，也可以不加入。（） [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。（） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司调整扣减比例。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。（） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。（） [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖.（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以货币资金支付，也可以有价证券充抵的金额支付。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。（） [0.5分]

答案： 正确