2012年3月期货《法律法规》临考预测题试卷-在线考试系统

1、【单选题】
结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）个月内做出批准或者不批准的决定。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 6

答案：

2、【单选题】
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 [0.5分]

、 1

、 3

、 5

、 10

答案：

3、【单选题】
期货公司设立或者终止境内分支机构，应当经（）批准，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。 [0.5分]

、国务院期货监督管理机构；10日

、国务院期货监督管理机构派出机构；20日

、国务院期货监督管理机构；2个月

、国务院期货监督管理机构派出机构；2个月

答案：

4、【单选题】
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。 [0.5分]

、套期保值

、保值增值

、投机套利

、利润最大化

答案：

5、【单选题】
期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。 [0.5分]

、 1万元以下

、 1万元以上5万元以下

、 1万元以上l0万元以下

、 10万元以上50万元以下

答案：

6、【单选题】
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。 [0.5分]

、 1万元以上l0万元以下

、 10万元以上50万元以下

、 100万元以上

、 3万元以上l0万元以下

答案：

7、【单选题】
期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。 [0.5分]

、 3

、 5

、 10

、 30

答案：

8、【单选题】
公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由（）提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。 [0.5分]

、国务院

、中国证监会

、中国期货业协会

、股东大会

答案：

9、【单选题】
总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由（）担任。 [0.5分]

、会员

、董事

、理事

、监事

答案：

10、【单选题】
标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 [0.5分]

、当日

、前一交易日

、前二交易日

、次日

答案：

11、【单选题】
期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。 [0.5分]

、专用结算账户

、交易账户

、结算账户

、专用交易账户

答案：

12、【单选题】
对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（）补偿。 [0.5分]

、 90%

、 80%

、 75%

、 60%

答案：

13、【单选题】
对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过l0万元的部分按（）补偿。 [0.5分]

、 90%

、 80%

、 75%

、 60%

答案：

14、【单选题】
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 [0.5分]

、每月

、每季度

、每半年

、每年

答案：

15、【单选题】
期货公司应当持续符合净资本与净资产的比例不得低于（）的标准。 [0.5分]

、 10%

、 40%

、 60%

、 80%.

答案：

16、【单选题】
期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高（）。 [0.5分]

、专业胜任能力

、风险控制能力

、风险分析能力

、投资组合能力

答案：

17、【单选题】
聘用期货从业人员的期货经营机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉其从业人员违法违规被调查处理事项之日起，应当在（）个工作日内向协会报告。 [0.5分]

、 3

、 10

、 5

、 20

答案：

18、【单选题】
期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，应当（）。 [0.5分]

、处以罚款

、接受警告

、禁止从事期货行业

、退还不正当利益

答案：

19、【单选题】
（）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。 [0.5分]

、中国证监会

、期货公司

、中国期货业协会

、国务院期货监督管理机构

答案：

20、【单选题】
《中华人民共和国刑法修正案》自（）起实施。 [0.5分]

、 1999年10月1日

、 1999年l2月25日

、 2006年6月29日

、 2006年6月11日

答案：

21、【多选题】
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 [0.5分]

、风险偏好

、财务状况

、投资经验

、投资目标

答案：

22、【多选题】
期货从业人员应当严格自律、洁身自好，应当（）。 [0.5分]

、对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

、从业人员不能片面地强调业务的发展而忽略投资者信誉，更不能以个人利益出发与投资者恶意串通

、期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报

、发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向中国证监会报告，并注意防范投资者的信用风险

答案：

23、【多选题】
期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。 [0.5分]

、拒绝协会调查或检查的

、获取不正当利益的

、向投资者隐瞒重要事项的

、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

答案：

24、【多选题】
经济因素影响利率期货价格波动，经济因素包括(　　)。 [0.5分]

、经济周期

、通货膨胀率

、经济状况

、汇率政策

答案：

25、【多选题】
下列属于商品期货的是(　　)。 [0.5分]

、天气指数期货

、铅期货

、电力期货

、天然橡胶期货

答案：

26、【多选题】
根据2007年全球各衍生品期货、期权成交量统计报告显示，(　　)的期货和期权交易量位于前三位。 [0.5分]

、北美

、拉美

、欧洲

、亚太

答案：

27、【多选题】
交易者将(　　)结合起来，以此判断价格走势，做出交易决策。 [0.5分]

、成交量

、持仓量

、价格

、昨日走势

答案：

28、【多选题】
下列对商品期货与金融期货的描述，正确的是(　　)。 [0.5分]

、商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品

、商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现

、商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗

、目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大的超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类

答案：

29、【多选题】
对股指期货描述正确的是(　　)。 [0.5分]

、以一篮子股票价格为基准

、以单个股票价格为基准

、属于期货领域

、属于现货领域

答案：

30、【多选题】
沪深300指数成份股的选取标准是(　　)。 [0.5分]

、上市交易时间超过一个季度

、 st股

、股票价格无明显异常波动或市场操纵

、公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题。

答案：

31、【多选题】
期权交易指令一般包括：(　　)、数量、合约、执行价格、期权价格等 [0.5分]

、申报方向

、合约月份及年份

、期权方向

、市价或限价

答案：

32、【多选题】
外汇汇率的标价方法有(　　)。 [0.5分]

、直接标价法

、间接标价法

、美元标价法

、欧元标价法

答案：

33、【多选题】
权利金也称为(　　)。 [0.5分]

、期权费

、权利费

、权利价格

、期权价格

答案：

34、【多选题】
期货合约的最低交易保证金是合约价值的5%的有(　　)。 [0.5分]

、上海期货交易所燃料油期货合约

、上海期货交易所黄金期货合约

、大连商品交易所玉米期货合约

、郑州商品交易所菜籽油期货合约

答案：

35、【多选题】
按照期权执行价格与标的物市场价格的关系的不同，可将期权分(　　) [0.5分]

、实值期权

、虚值期权

、平值期权

、等值期权

答案：

36、【多选题】
影响权利金的基本因素包括：标的物市场价格、执行价格、(　　)。 [0.5分]

、标的物市场价格波动率

、距到期时剩余时间

、利率风险

、无风险利率

答案：

37、【多选题】
期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。 [0.5分]

、停业申请书

、停业决议文件

、关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

、中国证监会规定的其他材料

答案：

38、【多选题】
中国证监会及其派出机构可以要求下列（）机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 [0.5分]

、期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人

、期货公司的主要业务客户

、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构

答案：

39、【多选题】
除《期货交易管理条例》第二十六条规定的情形外，下列（）人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。 [0.5分]

、无民事行为能力人

、限制民事行为能力人

、期货公司的工作人员及其配偶

、中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶

答案：

40、【多选题】
国务院期货监督管理机构对（）的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行资格管理制度。 [0.5分]

、期货交易所

、期货公司及其他期货经营机构

、期货交易所会员

、期货保证金安全存管监控机构

答案：