1、【
单选题
】
期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（ ）日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
期货公司首席风险官应当在每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
[0.5分]
、
1月20日
、
2月20日
、
5月1日
、
6月1日
答案：
3、【
单选题
】
期货公司首席风险官（ ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（ ）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中应当具备其中至少1人的期货从业时间在（ ）年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
（ ）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国期货业协会
、
中国银监会
、
国务院期货监督管理机构
答案：
7、【
单选题
】
非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（ ）的规定办理。
[0.5分]
、
期货公司
、
中国人民银行
、
中国证监会
、
期货交易所
答案：
8、【
单选题
】
持有或者控制期货公司（ ）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（ ）年；不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续（ ）年未在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记人该推荐人的诚信档案。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其‘ll，净资本不低于净资产的（ ）。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
证券公司执行介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
期货公司持有的金融资产，按照分类和（ ）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
期货公司应当持续符合净资本不得低于客户权益总额的（ ）的标准。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。在年度终了后的（ ）个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于（ ）向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
[0.5分]
、
当日
、
次日
、
5个工作日内
、
10个工作日内
答案：
19、【
单选题
】
《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法规定的，应当在（ ）之前达到本办法的要求。
[0.5分]
、
2007年5月1日
、
2007年8月1日
、
2007年10月1日
、
2008年4月18日
答案：
20、【
单选题
】
期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（ ），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
[0.5分]
、
保守秘密
、
勤勉尽责
、
合规执业
、
诚实守信
答案：
21、【
单选题
】
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（ ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。
[0.5分]
、
独立客观
、
实事求是
、
认真负责
、
遵从客户的指令
答案：
22、【
单选题
】
期货从业人员拒绝期货业协会调查或检查的，情节严重的，期货业协会采取（ ）。
[0.5分]
、
暂停其期货从业人员资格6个月至12个月
、
暂停其期货从业人员资格l年
、
撤销其期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请
、
撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请
答案：
23、【
单选题
】
通过期货从业资格考试的，取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
[0.5分]
、
国务院
、
期货公司
、
中国证监会
、
中国期货业协会
答案：
24、【
单选题
】
（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国期货业协会
、
中国银监会
、
国务院期货监督管理机构
答案：
25、【
单选题
】
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（ ）的原则。
[0.5分]
、
国家利益优先
、
数量优先
、
时间优先
、
客户合法利益优先
答案：
26、【
单选题
】
《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处（ ）罚金。”
[0.5分]
、
二十万元以上
、
五万元以上三十万元以下
、
五万元以上五十万元以下
、
二十万元以上五十万元以下
答案：
27、【
单选题
】
当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）请求确定管辖。
[0.5分]
、
违约诉讼
、
侵权诉讼
、
当事人起诉状中在先的诉讼
、
高院认可的诉讼
答案：
28、【
单选题
】
客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为（ ）有效。
[0.5分]
、
当日
、
3日内
、
5日内
、
客户进一步指示前
答案：
29、【
单选题
】
客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
[0.5分]
、
该日所有持仓和交易结算结果
、
所有盈利及亏损
、
该日之前所有持仓和交易结算结果
、
该日及该日之前所有持仓和交易结算结果
答案：
30、【
单选题
】
期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（ ）承担相应的赔偿责任。
[0.5分]
、
居间人
、
客户
、
期货公司
、
期货交易所
答案：
31、【
单选题
】
期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司（ ）。
[0.5分]
、
不可以列席旁听
、
可以列席旁听
、
可作为第三人参加诉讼
、
无权作为第三人参加诉讼
答案：
32、【
单选题
】
申请设立期货公司，股东应当具有（ ）资格。
[0.5分]
、
企业法人
、
事业法人
、
公司法人
、
中国法人
答案：
33、【
单选题
】
期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
[0.5分]
、
会计师事务所
、
律师事务所
、
具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
、
具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
答案：
34、【
单选题
】
期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。
[0.5分]
、
严格分开，统一经营，独立核算
、
严格分开，独立经营，独立核算
、
适当分开，独立经营，独立核算
、
严格分开，独立经营，统一核算
答案：
35、【
单选题
】
期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行，应当在（ ）日内通知期货公司。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（ ）报告。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国证监会派出机构
、
期货交易所
、
期货业协会
答案：
37、【
单选题
】
期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（ ）调解处理。
[0.5分]
、
中国证监会、中级人民法院
、
中国期货业协会、中国证监会
、
中国证监会、期货交易所
、
中国期货业协会、期货交易所
答案：
38、【
单选题
】
期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（ ）报告签署确认意见。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）年。
[0.5分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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