2011年11月期货法律法规考前冲刺试题-在线考试系统

1、【单选题】
期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。 [0.5分]

、公开、公平、公证

、公平、公证、公信

、公正、公开、公信

、公开、公平、公正

答案：

2、【单选题】
期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 [0.5分]

、及时向主管部门报告

、公平对待该投资者

、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

、了解投资者的投资目标

答案：

3、【单选题】
期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。 [0.5分]

、交易所规定标准

、经营成本或行业自律标准

、证监会规定的标准

、期货经纪公司规定的标准

答案：

4、【单选题】
若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。 [0.5分]

、当日有效

、三天内有效

、指令未撤销前有效

、长期有效

答案：

5、【单选题】
期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。 [0.5分]

、百分之六十

、百分之八十

、百分之二十

、百分之四十

答案：

6、【单选题】
投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。 [0.5分]

、中国期货业协会

、期货交易所

、中国证监会

、期货交易所会员大会

答案：

7、【单选题】
期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。 [0.5分]

、不超过50%

、不超过20%

、不超过80%

、不超过60%

答案：

8、【单选题】
期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 [0.5分]

、营业期限届满，股东大会决定不再延续

、股东大会决定解散

、破产

、因合并或者分立需要解散

答案：

9、【单选题】
期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。 [0.5分]

、客户代表

、公司的交易部经理

、公司的运作部经理

、出市代表

答案：

10、【单选题】
我国的期货交易必须在（）内进行。 [0.5分]

、期货交易所

、商品交易市场

、商品产地

、买卖双方约定的场所

答案：

11、【单选题】
期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。 [0.5分]

、身份证复印件并加盖推荐公司公章

、学历证书复印件并加盖推荐公司公章

、《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

、人事部门的鉴定材料

答案：

12、【单选题】
期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 [0.5分]

、内部控制制度

、内部控制文本制度

、内部监督体系

、内部控制模式

答案：

13、【单选题】
（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 [0.5分]

、《期货高管人员任职资格管理办法》

、《期货从业人员执业行为准则》

、《期货从业人员行为规范》

、《期货从业人员经纪业务规范》

答案：

14、【单选题】
审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。 [0.5分]

、期货交易所规定的保证金比例

、期货经纪公司规定的保证金比例

、客户实际交纳的保证金

、中国证监会规定的保证金比例

答案：

15、【单选题】
我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一年度结束后（　　）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 [0.5分]

、 5;10

、 10;20

、 15;30

、 7;14

答案：

16、【单选题】
期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 [0.5分]

、中国期货业协会

、本交易所会员大会

、本交易所理事会

、中国证监会

答案：

17、【单选题】
我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。 [0.5分]

、非盈利企业法人

、非盈利民间团体

、官方机构

、按其章程实行自律性管理的法人组织

答案：

18、【多选题】
期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）。 [0.5分]

、保证金制度

、当日无负债结算制度

、涨跌停板制度

、风险准备金制度

答案：

19、【多选题】
同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（）。 [0.5分]

、采用集中交易方式进行标准化合约交易

、可以买空和卖空

、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的

、保证金收取比例低于合约标的额20%的

答案：

20、【多选题】
期货交易所会员享有的权利包括（）。 [0.5分]

、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

、联名提议召开会员大会

、按照规定转让会员资格

答案：

21、【多选题】
期货业协会履行下列职责：（）。 [0.5分]

、组织会员遵守期货法律法规和政策

、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

、对违法违规的期货公司进行行政处罚

、组织期货从业人员的业务培训

答案：

22、【多选题】
期货投资者保障基金可以运用于（）。 [0.5分]

、银行存款

、国债

、中央级金融机构发行的金融债券

、中央银行票据

答案：

23、【多选题】
期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。 [0.5分]

、公开

、合理

、有效

、完全保障

答案：

24、【多选题】
《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（） [0.5分]

、期货经纪公司

、期货交易厅

、持有《境外期货业务许可证》的企业

、期货咨询机构

答案：

25、【多选题】
期货投资者保障基金的资金来源包括（）。 [0.5分]

、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

、追偿或者接受的其他合法财产

答案：

26、【多选题】
关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。 [0.5分]

、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

答案：

27、【多选题】
出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。 [0.5分]

、发生自然灾害等不可抗力

、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

答案：

28、【多选题】
依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（） [0.5分]

、三分之一以上会员联名提议时

、中国期货业协会提议时

、会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

、理事会认为必要时

答案：

29、【多选题】
在我国，交割仓库不得有（）行为。 [0.5分]

、出具虚假仓单

、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

、泄露与期货交易有关的商业秘密

、参与期货交易

答案：

30、【多选题】
根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（） [0.5分]

、期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

、期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

、期货经纪公司将当日结算结果通知客户

、交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

答案：

31、【多选题】
根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（） [0.5分]

、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

答案：

32、【多选题】
人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 [0.5分]

、期货合同纠纷

、期货侵权纠纷

、期货违约纠纷

、无效的期货交易合同纠纷

答案：

33、【多选题】
期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。 [0.5分]

、遵守有关法律、法规、规章和政策

、遵守期货交易所有关规则及公司章程

、建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

、配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

答案：

34、【多选题】
期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。 [0.5分]

、身体状况良好

、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

、有相应的经济或者管理工作经验

、取得证券从业人员资格

答案：

35、【多选题】
经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（） [0.5分]

、期货交易所的高级管理人员

、中国证监会的期货管理人员

、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

答案：

36、【多选题】
下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。 [0.5分]

、居间人可以是公民也可以是法人

、只能接受客户的委托

、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

答案：

37、【多选题】
参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）。 [0.5分]

、年满18周岁

、具有完全民事行为能力

、具有大专以上文化程度

、中国证监会规定的其他条件

答案：

38、【多选题】
期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。 [0.5分]

、会员资格的取得条件和程序

、会员资格的变更条件和程序

、对会员的监督管理

、会员违规、违约行为处理办法

答案：

39、【多选题】
首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（）。 [0.5分]

、参加或列席与其履职相关的会议

、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

、了解期货公司业务执行情况

、否决期货公司董事会决议

答案：

40、【多选题】
首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）。 [0.5分]

、监管谈话

、出具警示函

、责令更换

、认定为不适当人选

答案：