2011年11月期货法律法规考前冲刺试题-在线考试系统

1、【单选题】
期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（）的罚款。 [0.5分]

、 5万元以上10万元以下

、 1万元以上5万元以下

、 1万元以上10万元以下

、 1万元以上3万元以下

答案：

2、【单选题】
实行会员分级结算制度的期货交易所由（）组成。 [0.5分]

、一般结算会员和特别结算会员

、结算会员和非结算会员

、全面结算会员和交易结算会员

、特别结算会员和交易结算会员

答案：

3、【单选题】
期货业协会的权力机构是（）。 [0.5分]

、会员大会

、理事会

、期货部

、理事长

答案：

4、【单选题】
在期货交易所进行期货交易的，应当是（）。 [0.5分]

、期货投资者

、期货交易所会员

、期货公司

、结算会员

答案：

5、【单选题】
申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。 [0.5分]

、 1年

、 2年

、 3年

、 5年

答案：

6、【单选题】
期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。 [0.5分]

、期货公司

、期货交易所

、中国证监会

、财政部

答案：

7、【单选题】
期货投资者保障基金实行（）。 [0.5分]

、全额补偿

、半额补偿

、三分之一补偿

、比例补偿

答案：

8、【单选题】
保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。 [0.5分]

、 1亿

、 5亿

、 8亿

、 10亿

答案：

9、【单选题】
保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。 [0.5分]

、 5%

、 10%

、 15%

、 20%

答案：

10、【单选题】
在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。 [0.5分]

、董事会

、理事会

、总经理

、理事长

答案：

11、【单选题】
在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。 [0.5分]

、监督

、自律

、市场

、计划

答案：

12、【单选题】
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。 [0.5分]

、 5年

、 10年

、 15年

、 20年

答案：

13、【单选题】
投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。 [0.5分]

、交易完成15日

、交易完成30日

、收到结算报告的当天

、期货经纪合同约定的时间

答案：

14、【单选题】
期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。 [0.5分]

、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

、任用不具备资格的期货从业人员

、挪用客户保证金

、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

答案：

15、【单选题】
期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。 [0.5分]

、营业期限届满，股东大会决定不再延续

、股东大会决定解散

、破产

、因合并或者分立需要解散

答案：

16、【单选题】
下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。 [0.5分]

、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

答案：

17、【单选题】
期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。 [0.5分]

、 1万以上

、 3万以上

、 1-3万

、 3万以下

答案：

18、【单选题】
期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 [0.5分]

、中国期货业协会

、本交易所会员大会

、本交易所理事会

、中国证监会

答案：

19、【单选题】
根据《期货从业人员资格管理办法》，以下说法错误的是：（） [0.5分]

、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格，无须报中国证监会核准

、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员，期货辅助人员不能对外开展业务

、期货从业人员未按照规定办理年检的，由中国期货业协会给予行政处罚。

、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的，所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

答案：

20、【单选题】
期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 10

答案：

21、【单选题】
首席风险官向（）负责。 [0.5分]

、中国期货业协会

、中国证监会

、期货交易所

、期货公司董事会

答案：

22、【单选题】
首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。 [0.5分]

、期货公司总经理或相关责任人

、期货公司董事长或董事会

、期货公司股东大会

、期货公司监事会

答案：

23、【单选题】
首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。 [0.5分]

、 1年

、 5年

、 10年

、 20年

答案：

24、【单选题】
首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。 [0.5分]

、 7日

、 10日

、 15日

、 30日

答案：

25、【单选题】
申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。 [0.5分]

、 3000万

、 5000万

、 1亿

、 10亿元

答案：

26、【单选题】
证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。 [0.5分]

、 10个工作日

、 15个工作日

、 1个月

、 3个月

答案：

27、【单选题】
《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。 [0.5分]

、结算业务

、自营业务

、经纪业务

、咨询业务

答案：

28、【单选题】
《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 [0.5分]

、会员统一结算制度

、每日无负债结算制度

、会员分级结算制度

、保证金结算制度

答案：

29、【单选题】
期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。 [0.5分]

、中国保监会

、中国银监会

、中国证监会

、人民银行

答案：

30、【单选题】
期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。 [0.5分]

、 15个工作日

、 1个月

、 2个月

、 3个月

答案：

31、【单选题】
期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。 [0.5分]

、 1年

、 5年

、 10年

、 20年

答案：

32、【单选题】
期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 [0.5分]

、流动性

、流动资产

、净资本

、流动负债

答案：

33、【单选题】
净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。 [0.5分]

、负债

、流动负债

、负债调整值

、流动资产

答案：

34、【单选题】
期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。 [0.5分]

、分类

、账龄

、可回收性

、流动资产

答案：

35、【单选题】
证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。 [0.5分]

、 1年

、 5年

、 15年

、 20年

答案：

36、【单选题】
证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（）名具有期货从业资格的业务人员。 [0.5分]

、 2

、 3

、 4

、 5

答案：

37、【单选题】
中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。 [0.5分]

、 7个工作日

、 10个工作日

、 15个工作日

、 20个工作日

答案：

38、【单选题】
《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。 [0.5分]

、职业纪律

、专业胜任能力

、职业品德

、职业创新能力

答案：

39、【单选题】
为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。 [0.5分]

、岗位培训

、后续职业培训

、分析师培训

、学历教育

答案：

40、【单选题】
（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 [0.5分]

、《期货高管人员任职资格管理办法》

、《期货从业人员执业行为准则》

、《期货从业人员行为规范》

、《期货从业人员经纪业务规范》

答案：