2010年9月期货从业资格考试法律法规模拟试题-在线考试系统

1、【单选题】
以下（）情况发生时，可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。 [0.5分]

、客户存在过错

、客户交易指令未指明有效期限

、期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

、客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

答案：

2、【单选题】
因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾
（　　）的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 [0.5分]

、 2年

、 3年

、 5年

、 10年

答案：

3、【单选题】
期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。 [0.5分]

、缴纳国家税款

、发放工作人员的工资和福利

、扩大期货交易所得营业规模

、保证期货交易场所、设施的运行和改善

答案：

4、【单选题】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。 [0.5分]

、 3年

、 3年以上

、 5年

、 5年或者5年以上

答案：

5、【单选题】
期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

6、【单选题】
甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。 [0.5分]

、 3个月至6个月

、 6个月至12个月

、 1年

、 2年

答案：

7、【单选题】
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。 [0.5分]

、 6个月

、 1年

、 2年

、 3年或永久

答案：

8、【单选题】
对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）。 [0.5分]

、不予补偿

、适当补偿

、按照机构投资者补偿规则进行补偿

、按法律规定的比例补偿

答案：

9、【单选题】
保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告（）。 [0.5分]

、中国证监会

、财政部

、中国证监会和财政部

、中国证监会的派出机构

答案：

10、【单选题】
期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 [0.5分]

、期货交易所

、证券交易所

、期货公司

、基金管理公司

答案：

11、【单选题】
（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。 [0.5分]

、只有中国证监会

、只有财政部

、中国证监会或者财政部

、中国证监会和财政部联合

答案：

12、【单选题】
期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账户总额的5%缴纳形成。 [0.5分]

、期货公司

、基金管理公司

、证券交易所

、期货交易所

答案：

13、【单选题】
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 [0.5分]

、合法合规性

、违法操作

、违规操作

、风险操作程序

答案：

14、【单选题】
首席风险官向（）负责。 [0.5分]

、期货公司股东大会

、期货公司监事会

、期货公司董事会

、中国证监会

答案：

15、【单选题】
首席风险官应当保守期货公司的（）。 [0.5分]

、重大投资计划

、风险事项资料

、工作资料

、商业秘密和客户信息

答案：

16、【单选题】
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。 [0.5分]

、期货业协会

、公司住所地期货交易所

、公司住所地中国证监会派出机构

、公司董事会

答案：

17、【单选题】
期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 [0.5分]

、董事

、监事

、总经理或者相关负责人

、股东、董事

答案：

18、【多选题】
李某向王某提供劳务费的行为构成（）。 [2分]

、行贿罪

、操纵期货交易价格罪

、侵犯商业秘密罪

、对公司、企业人员行贿罪

答案：

19、【多选题】
客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。 [0.5分]

、书面

、电话

、互联网

、国务院期货监督管理机构规定的其他方式

答案：

20、【多选题】
全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。 [0.5分]

、本公司客户

、非结算会员期货公司

、非结算会员期货公司客户

、特别结算会员期货公司

答案：

21、【多选题】
王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。 [2分]

、洗钱罪

、走私罪

、受贿罪

、职务侵占罪

答案：

22、【多选题】
在本案中，（）应承担该损失。 [2分]

、甲期货公司

、乙期货公司

、张某

、张某和乙期货公司

答案：

23、【多选题】
从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。 [0.5分]

、公开

、公平

、公正

、诚实信用

答案：

24、【多选题】
对于张某离开甲公司后的期货从业行为给李某造成的损失，乙公司（）。 [2分]

、不承担任何民事责任

、承担违约责任和侵权责任

、只承担违约责任

、只承担侵权责任

答案：

25、【多选题】
期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是（）。 [0.5分]

、变更法定代表人

、设立或者终止境内分支机构

、变更住所或者营业场所

、变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围

答案：

26、【多选题】
甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。 [2分]

、 3个月至6个月

、 6个月至12个月

、 1年

、 2年

答案：

27、【多选题】
期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是（）。 [0.5分]

、甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况

、乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免

、丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知

、丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历

答案：

28、【多选题】
天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由（）承担。 [2分]

、天啸公司承担

、笑天承担

、天啸与笑天同时承担

、该交易无效

答案：

29、【多选题】
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括（）。 [0.5分]

、依据客户的要求支付可用资金

、为客户交存保证金

、支付手续费、税款

、提取期货公司活动经费

答案：

30、【多选题】
大浪淘沙期货公司与王一刀签订了期货经纪合同。某日，王一刀向大浪淘沙期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。结果，大浪淘沙公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（）。 [2分]

、大浪淘沙期货公司所有

、王一刀所有

、大浪淘沙期货公司与王一刀均分

、如果大浪淘沙期货公司与王一刀没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王一刀所有

答案：

31、【多选题】
下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是（）。 [0.5分]

、标准仓单

、国债

、公司债券

、股票

答案：

32、【多选题】
下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是（）。 [0.5分]

、联手买卖

、恶意串通

、编造有关期货交易的虚假信息

、传播有关期货交易的虚假信息

答案：

33、【多选题】
如果杨过打算通过主张该期货合同无效作为抗辩事由，则下列（）情形下杨过的诉求能够获得法院的支持。 [2分]

、段誉没有从事期货经纪业务的主体资格

、段誉不具备从事期货交易主体资格的客户

、该合同违反法律、法规禁止性规定

、该合同对于杨过不利

答案：

34、【多选题】
期货业协会履行的职责包括（）。 [0.5分]

、教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之问、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

、制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

答案：

35、【多选题】
根据相关法律规定，下列（）具有管辖权。 [2分]

、 A市B区人民法院

、 A市C区人民法院采集者退散

、 C市中级人民法院

、 A市中级人民法院

答案：

36、【多选题】
某期货公司在客户开发过程中向投资者王某承诺期货投资包赚不赔，而且在王某正式开户前没有向王某出示任何关于期货交易风险的说明。该公司违反了（）的规定。 [2分]

、在经纪业务中不得与客户约定分享利益、共担风险

、不得向客户做获利保证

、按规定向客户出示风险说明书

、不得欺诈客户

答案：

37、【多选题】
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。 [0.5分]

、金融期货经纪业务资格申请书

、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

、公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

答案：

38、【多选题】
证监会在决定采用保障基金对投资者保证金损失予以补偿时应当遵循（）原则。 [2分]

、保障投资者合法权益的原则

、公平救助原则

、全额补偿原则

、比例补偿原则

答案：

39、【多选题】
我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。 [0.5分]

、规范期货公司的经营活动

、保护客户的合法权益

、加强对期货公司的监督管理

、促进期货市场积极稳妥发展

答案：

40、【多选题】
国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。 [0.5分]

、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

、查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

、对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

答案：