2010年9月期货从业考试法律法规过关冲刺试题（一）-在线考试系统

1、【多选题】
王某是否可以申请设立期货公司?为什么?（　　） [2分]

、可以，因为王某是完全民事行为能力人

、不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万

、不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录

、可以，因为王某完全符合法律规定的条件

答案：

2、【多选题】
假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要（　　）条件。 [2分]

、有符合法律、行政法规规定的公司章程

、有合格的经营场所和业务设施

、有健全的风险管理和内部控制制度

、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

答案：

3、【多选题】
甲、乙、丙投资者可分别得到（　　）万元的保障基金补偿。 [2分]

、 5；10；240

、 5；8；270

、 4；8；240

、 5；10；242

答案：

4、【多选题】
如果现有的保障基金不足补偿，则（　　）。 [2分]

、以现有的保障基金为限

、由后续缴纳的保障基金补偿

、如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿

、如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担

答案：

5、【多选题】
关于甲乙两个期货交易所的组织方式，下列选项中说法正确的是（　　）。 [2分]

、甲和乙均为会员制期货交易所

、甲和乙均为公司制期货交易所

、甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所

、甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所

答案：

6、【多选题】
关于甲乙两个期货交易所的合并，下列选项中说法正确的是（　　）。 [2分]

、期货交易所的合并，由中国证监会批准

、期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

、会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并

、合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所继承

答案：

7、【多选题】
若期货公司欲申请停业，应当（　　）。 [2分]

、妥善处理客户的保证金或者其他财产

、清退客户财产

、成立清算组

、转移客户财产

答案：

8、【多选题】
如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取（　　）措施。 [2分]

、接管该期货公司

、申请期货公司破产

、注销其期货业务许可证

、延长停业期间

答案：

9、【多选题】
关于甲和乙的任职资格，下列说法正确的有（　　）。 [2分]

、甲乙均具备申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件

、甲具备申请经理层人员的任职资格条件

、甲具有申请董事长和董事会主席的任职资格条件

、乙具备申请独立董事的任职资格条件

答案：

10、【多选题】
如果甲申请担任独立董事，则甲（　　）。 [2分]

、必须取得学士以上学位

、必须有履行职责所必需的时问和精力

、不得在其他期货公司担任除独立董事以外职务

、必须具有硕士以上的学位

答案：

11、【多选题】
某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。根据规定，如果该证券公司欲申请介绍业务资格，应当满足以下（　　）条件。 [2分]

、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

、具有满足业务需要的技术系统

、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

答案：

12、【多选题】
孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，（　　）应承担该损失。 [2分]

、 A期货公司

、 B期货公司

、孙某

、孙某和B期货公司

答案：

13、【多选题】
王某在2007年6月取得期货从业资格考试合格证明，但一直没有在机构中执业，2009年7月王某欲申请从业资格，则下列说法正确的是（　　）。 [2分]

、王某可以直接进入机构执业

、王某需要重新参加从业资格考试

、王某在申请从业资格前应该参加协会组织的后续职业培训

、王某丧失执业资格

答案：

14、【多选题】
李某是某期货公司的首席风险官，因为身体原因无法胜任，提出辞职。对此，李某的下列做法正确的是（　　）。 [2分]

、提前30日向期货公司董事会提出申请

、提前30日向期货公司监事会提出申请

、向公司住所地中国证监会派出机构报告

、向中国期货业协会报告

答案：

15、【多选题】
某期货公司在2009年6月取得金融期货结算业务资格。据此，下列各项中正确的是（　　）。 [2分]

、应当向期货交易所申请相应结算会员资格

、如果该公司在2009年底未取得期货交易所结算会员资格，则金融期货结算业务资格自动失效

、如果期货公司在6个月内未取得期货交易所结算会员资格，则应该申请金融期货结算业务资格失效

、该期货公司是否向期货交易所申请相应结算会员资格可以由其自由决定

答案：

16、【多选题】
某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是（　　）。 [2分]

、期货公司应当报送月度或者年度风险报表

、应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

、应于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

、期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

答案：

17、【多选题】
客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是（　　）。 [2分]

、该证券公司可以接受委托下达交易指令，但不得提供金融担保

、该证券公司可以为客户提供金融担保，但不能代行下达交易指令

、该证券公司既可以为客户提供金融担保，也可以代行下达交易指令

、该证券公司既不能为客户提供金融担保，也不能代行下达交易指令

答案：

18、【多选题】
甲期货公司正处于改革期，其发展变动很大。当其发生（　　）事项时应当经国务院期货监督管理机构批准 [2分]

、与另一期货公司合并

、变更公司形式

、变更公司注册资本

、为了优化组合，拟变更3%的股权

答案：

19、【多选题】
邸某拟进入期货市场进行期货交易，但是对期货交易的基本规则却不太熟悉，于是向期货交易所工作人员咨询，对于期货交易所工作人员提供的下列意见，不正确的有（　　）。 [2分]

、期货交易所应该及时发布价格预测信息

、任何单位和个人在任何情况下均不得发布期货交易即时行情

、期货交易所向客户收取的保证金，属于会员所有

、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易

答案：

20、【多选题】
甲期货交易所是经中国证监会批准新挂牌成立的一家期货交易所，根据规定，在该期货交易所营业期问，出现（　　）情形时必须经过证监会批准。 [2分]

、变更名称

、为了扩大在市场中的竞争能力，与乙期货交易所合并

、为了扩大市场占有率，在几个大城市设立分支机构

、变更注册资本

答案：

21、【判断题】
实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（　　） [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
期货公司的注册资本可以分期缴纳。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（　　） [0.5分]

答案： 正确

25、【判断题】
《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。 [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
期货从业人员自律管理的具体办法，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。（　　） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。（　　） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
证券公司的工作人员不得进行期货交易。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。（　　） [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。( ) [0.5分]

答案： 正确

37、【判断题】
保障基金由财政部集中管理、筹集使用。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（　　） [0.5分]

答案： 错误