2010年9月期货从业考试法律法规过关冲刺试题（一）-在线考试系统

1、【单选题】
期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 [0.5分]

、 3

、 4

、 5

、 6

答案：

2、【单选题】
推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。 [0.5分]

、 2

、 3

、 5

、 7

答案：

3、【单选题】
期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（　　）拒绝受理从业人员资格申请。 [0.5分]

、 6个月

、 1年

、 2年

、 3年内或永久性

答案：

4、【单选题】
从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应该知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向协会报告。 [0.5分]

、 3

、 5

、 7

、 10

答案：

5、【单选题】
期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）。 [0.5分]

、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

答案：

6、【单选题】
标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 [0.5分]

、前一交易日

、当日

、下一交易日

、次日

答案：

7、【单选题】
某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

、如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

、如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

、如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

答案：

8、【单选题】
在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度。 [0.5分]

、每日无负债

、每周无负债

、每月无负债

、每年度无负债

答案：

9、【单选题】
期货公司因（　　）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。 [0.5分]

、过失

、重大过失

、故意

、故意或者重大过失

答案：

10、【单选题】
人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（　　）原则确定当事人的民事责任。 [0.5分]

、无过错责任

、过错责任

、严格责任

、公平责任

答案：

11、【单选题】
期货投资者保障基金是为了（　　）而设立的专项基金。 [0.5分]

、补偿投资者收益低于正常收益的部分

、补充期货公司亏损

、补偿投资者保证金损失

、补偿投资者投资失误造成的重大损失

答案：

12、【单选题】
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，（　　）。 [0.5分]

、补偿额等于缴纳额

、损失多少，补偿多少

、实行比例补偿

、实行会员补偿

答案：

13、【单选题】
期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（　　）。 [0.5分]

、期货交易所

、中国证监会

、期货投资者保障基金

、风险准备金

答案：

14、【单选题】
期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（　　）。 [0.5分]

、为保护中小投资者利益，实行全额补偿

、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

、对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿

、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿

答案：

15、【单选题】
期货交易所、期货公司保障基金总额达到（　　）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。 [0.5分]

、 5亿

、 6亿

、 7亿

、 8亿

答案：

16、【单选题】
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行__________和__________。（　　） [0.5分]

、质询；检查

、查询；调查

、询问；考察

、质询；调查

答案：

17、【单选题】
首席风险官履行职责时，下列说法不正确的是（　　）。 [0.5分]

、应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断

、应当主动回避与本人有利害冲突的事项

、应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

、对于侵害客户和期货公司权益的指令或者授意可以拒绝

答案：

18、【单选题】
设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（　　）。采集者退散 [0.5分]

、不需要独立董事同意即可

、应当经超过1/2的独立董事同意

、应当经超过2/3的独立董事同意

、应当经全体独立董事同意

答案：

19、【单选题】
首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存（　　）。 [0.5分]

、 3年

、 5年

、 10年

、 20年

答案：

20、【单选题】
甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。 [0.5分]

、 6个月

、 1年

、 2年

、 3年

答案：

21、【多选题】
我国制定《期货交易管理条例》的目的包括（　　）。 [0.5分]

、规范期货交易行为

、加强对期货交易的监督管理

、维护期货市场秩序，防范风险

、促进期货市场积极稳妥发展

答案：

22、【多选题】
期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。 [0.5分]

、制定或者修改章程、交易规则

、上市、中止、取消或者恢复交易品种

、变更住所或者营业场所

、修改或者终止合约

答案：

23、【多选题】
期货公司或者其分支机构出现下列（　　）情形，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 [0.5分]

、营业执照被公司登记机关依法注销

、主动提出注销申请

、成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上

、国务院期货监督管理机构规定的其他情形

答案：

24、【多选题】
依据规定，交割仓库不得有下列（　　）行为。 [0.5分]

、出具虚假仓单

、泄露与期货交易有关的商业秘密

、违反国家有关规定参与期货交易

、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

答案：

25、【多选题】
下列关于期货业协会的说法错误的是（　　）。 [0.5分]

、期货业协会是期货业的自律性组织

、期货业协会属于社会团体法人

、期货业协会的会员采取自愿加入原则

、期货业协会的会员无需缴纳会员费

答案：

26、【多选题】
期货交易所实施下列（　　）行为，应当经过中国证监会的批准。 [0.5分]

、制定或者修改章程、交易规则

、上市、中止、取消或者恢复交易品种

、对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则

答案：

27、【多选题】
设立期货交易所可以采用（　　）的组织形式。 [0.5分]

、会员制

、合伙制

、公司制

、个人独资制

答案：

28、【多选题】
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是（　　）。 [0.5分]

、制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

、发布市场信息

、监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

、查处违规行为

答案：

29、【多选题】
在下列（　　）情况下，会员制期货交易所应当召开临时会员大会。 [0.5分]

、会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

、 1/4以上会员联名提议

、理事会认为必要

、理事长认为必要

答案：

30、【多选题】
某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（　　）。 [0.5分]

、该决议须经全体理事1/2以上表决通过

、做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席

、该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过

、做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

答案：

31、【多选题】
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（　　）。 [0.5分]

、制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

、监督检查期货交易的信息公开情况

、制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

、对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

答案：

32、【多选题】
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。 [0.5分]

、经营计划

、公司章程草案

、设立期货公司申请书

、发起人名单及其审计报告

答案：

33、【多选题】
期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行（　　）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。 [0.5分]

、统一结算

、统一风险管理

、统一资金调拨

、统一财务管理

答案：

34、【多选题】
下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（　　）。 [0.5分]

、申请期货从业人员资格

、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

、期货从业人员从事期货业务

、期货公司的设立

答案：

35、【多选题】
下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是（　　）。 [0.5分]

、期货公司的管理人员和专业人员

、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

答案：

36、【多选题】
期货从业人员受到（　　）的监督管理。 [0.5分]

、中国证监会

、中国证监会的派出机构

、中国期货业协会

、期货交易所

答案：

37、【多选题】
下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（　　）。 [0.5分]

、防范经营风险

、规范期货公司运作

、限制期货公司的行业垄断

、加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

答案：

38、【多选题】
申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（　　）。 [0.5分]

、具有期货从业人员资格

、具有从事期货业务3年以上经验

、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

、通过中国证监会认可的资质测试

答案：

39、【多选题】
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（　　）。 [0.5分]

、申请书

、任职资格申请表

、身份、学历、学位证明

、中国证监会规定的其他材料

答案：

40、【多选题】
下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是（　　）。 [0.5分]

、申请人依法解散

、申请人撤回申请材料

、拟任人死亡或者丧失行为能力

、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

答案：