2012年期货投资分析同步练习(第十章职业道德、行为准则和自律规范)-在线考试系统

1、【多选题】
《国际伦理纲领、职业行为标准》总体上对投资分析师提出的基本要求包括（　　）。 [1分]

、诚实、正直、公平

、以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为

、坚持独立性和客观性

、努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度

答案：

2、【多选题】
《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括（　　）。 [1分]

、在作出投资建议和操作时应注意适宜性

、合理的分析和表述

、信息披露

、对客户机密、资金及期货持仓信息的保密性

答案：

3、【多选题】
职业道德主要通过（　　），增强企业的凝聚力。 [1分]

、协调企业职工间的关系

、调节领导与职工的关系

、协调职工与企业的关系

、调节企业与市场的关系

答案：

4、【多选题】
关于诚实守信的说法，正确的是（　　）。 [1分]

、诚实守信是市场经济法则

、诚实守信是企业的无形资产

、诚实守信是为人之本

、奉行诚实守信的原则在市场经济中必定难以立足

答案：

5、【多选题】
根据（　　），期货投资咨询从业人员应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立作出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。 [1分]

、独立诚信原则

、谨慎客观原则

、勤勉尽职原则

、公开、公平、公正原则

答案：

6、【多选题】
期货投资咨询人员禁止行为包括（　　）。 [1分]

、接受他人委托从事证券投资

、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

、向委托人承诺证券投资收益

、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

答案：

7、【多选题】
期货投资咨询人员的基本执业行为原则包括（　　）。 [1分]

、谨慎客观

、独立诚信

、勤勉尽职

、公开、公正、公平

答案：

8、【多选题】
下面关于期货投资咨询人员执业纪律的说法，不正确的是（　　）。 [1分]

、不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以对可能出现的风险少讲，或等客户开了户后再说不迟

、不得以维护客户利益为理由作出有损社会公众利益的行为

、在遇到客户利益与自身利益相冲突时，应告知客户，让其回避

、不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易

答案：

9、【多选题】
期货投资咨询人员执业纪律包括的规定有（　　）。 [1分]

、必须以真实姓名执业

、可以兼任期货居间人

、对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者进行期货交易

、应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权

答案：

10、【多选题】
期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料（　　）。 [1分]

、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

、加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件

、申请日前6个月的期货公司风险监管报表

、最近3年的期货公司合规经营情况说明

答案：

11、【多选题】
证券、期货期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（　　）。 [1分]

、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

、注明个人真实姓名

、注明联系电话

、对投资风险作充分说明

答案：

12、【多选题】
中国期货业协会通过签订并执行（　　），开展期货投资咨询人员的后续教育和考核，来有效提高期货投资咨询人员的执业水平。 [1分]

、行业公德性认知

、行业自律性公约

、执业行为准则

、执业道德规范

答案：

13、【多选题】
（　　）的规定适用于所有提供证券、期货投资咨询服务的场合。 [1分]

、诚信原则

、隔离制度

、勤勉尽责

、民事责任

答案：

14、【多选题】
公开、公平、公正原则，是指期货投资咨询从业人员不得（　　）。 [1分]

、提出违背社会公众利益的建议和结论

、利用自己的身份、地位和在执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取非法利益

、故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

、篡改有关信息资料

答案：

15、【多选题】
以下关于期货投资咨询从业人员执业纪律的说法中，不正确的是（　　）。 [1分]

、可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业

、可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券

、应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

、在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

答案：

16、【判断题】
在欧美、亚洲等期货市场发达的国家和地区，期货投资咨询人员一般是指所有参与期货投资分析决策过程的相关专业人员。（　　） [1分]

答案： 正确

17、【判断题】
在我国，期货投资咨询人员就是指的期货分析师。（　　） [1分]

答案： 错误

18、【判断题】
获得CFA证书需要通过二级考试。（　　） [1分]

答案： 错误

19、【判断题】
国际上，期货分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。（　　） [1分]

答案： 正确

20、【判断题】
国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2006年6月在美国注册成立。（　　） [1分]

答案： 错误

21、【判断题】
《国际伦理纲领、职业行为标准》是一个具有强制性的约束协议。（　　） [1分]

答案： 错误

22、【判断题】
投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。（　　） [1分]

答案： 错误

23、【判断题】
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自2011年6月1日起施行。（　　） [1分]

答案： 错误

24、【判断题】
期货公司从事期货投资咨询业务，应当经所在辖区的中国证监会派驻机构批准取得期货投资咨询业务资格。（　　） [1分]

答案： 错误

25、【判断题】
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格，不一定要先参加期货从业资格考试。（　　） [1分]

答案： 错误

26、【判断题】
中国证监会及中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（　　） [1分]

答案： 错误

27、【判断题】
期货公司申请从事期货投资咨询业务，取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员和取得期货投资咨询从业资格的业务人员最近1年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。（　　） [1分]

答案： 错误

28、【判断题】
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，可以接受客户委托代为从事期货交易。（　　） [1分]

答案： 错误

29、【判断题】
期货公司提供交易咨询服务时，应对市场行情作出确定性判断；应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险。（　　） [1分]

答案： 错误

30、【判断题】
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料及公开或未公开发布的相关信息等为主要依据。（　　） [1分]

答案： 错误

31、【判断题】
期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动，为客户提供期货投资咨询服务。（　　） [1分]

答案： 错误

32、【判断题】
凡是取得期货投资咨询业务资格的期货公司人员都可以从事期货投资咨询业务。（　　） [1分]

答案： 错误

33、【判断题】
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，不一定非要取得期货投资咨询业务资格，但必须要取得期货从业资格。（　　） [1分]

答案： 错误

34、【判断题】
期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，不一定非要取得期货投资咨询业务资格，但必须要取得期货从业资格。（　　） [1分]

答案： 正确

35、【判断题】
期货投资者咨询人员行为准则中的谨慎客观原则，是指咨询人员应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，依据专业知识进行分析、判断，向投资者或客户提供规范的专业意见。（　　） [1分]

答案： 错误

36、【判断题】
世界各国投资分析师自律性组织通常会为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。（　　） [1分]

答案： 错误

37、【判断题】
国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国。（　　） [1分]

答案： 错误

38、【判断题】
CIIA考试的特点是：既考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求，同时考虑到不同国家、地区证券市场具有不同的地区属性，尊重各个国家、地区的相关组织保持相对的独立性和自主权，但不允许CIIA考试本土化。（　　） [1分]

答案： 错误

39、【判断题】
CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。（　　） [1分]

答案： 正确

40、【判断题】
CFA协会是一家全球性非营利专业机构。（　　） [1分]

答案： 正确