2012年期货投资分析同步练习(第十章职业道德、行为准则和自律规范)-在线考试系统

1、【单选题】
我国于（　　）年举办了首次期货投资咨询资格考试。 [1分]

、 1999

、 2001

、 2002

、 2011

答案：

2、【单选题】
期货投资咨询人员所从事的期货交易咨询业务，不包括（　　）。 [1分]

、设计套期保值方案

、制定企业期现套利等投资方案

、协助拟定期货交易策略

、利用期货市场为企业做宣传

答案：

3、【单选题】
从事期货投资咨询业务的期货公司必须经（　　）批准取得期货投资咨询业务许可。 [1分]

、中国期货业协会

、地方监管机构

、中国证监会

、工商行政管理局

答案：

4、【单选题】
国内期货投资咨询从业人员发挥着非常重要的作用，其中“提高市场有效性”指的是（　　）。 [1分]

、可以为投资水平相对低下的投资者提供系统的专业投资咨询服务，向各类投资者提供专业化的风险管理、套期保值和投资方案

、作为与投资者直接接触的一线人员，承担着培训工作。通过对员工和客户的培训，提高市场的占有率

、通过深入调研与分析，可以有效地向市场提供公开信息，减少信息的不对称，从而促进强势有效市场的价格发现，缩小现货市场与期货市场的价格偏差

、以其敏锐的宏观观察力、微观把握力和对商品的跟踪研究，及时提出产业政策、资源配置和风险控制的策略规划，为政府决策、产业发展提供数据参考和趋势研判，促进期货市场经济功能的发挥

答案：

5、【单选题】
各国投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、专门组织的营利性团体

、专门组织的非营利性团体

、自发组织的营利性团体

、自发组织的非营利性团体

答案：

6、【单选题】
国际注册投资分析师协会的发起者不包括（　　）。 [1分]

、欧洲金融分析师协会

、亚洲证券分析师联合会

、巴西投资分析师协会

、美国金融分析师联盟

答案：

7、【单选题】
通过CIIA考试的人员，如果有在财务分析、资产管理或投资等领域（　　）以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。 [1分]

、 1年

、 2年

、 3年

、 5年

答案：

8、【单选题】
CFA协会是一家全球性的非营利专业机构。CFA协会的前身是（　　），它是北美的证券分析师组织，也是原先世界上影响最广的分析师团体。 [1分]

、 AIMR

、 FAF

、 ICFA

、 ACIIA

答案：

9、【单选题】
虽然至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织，但是世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是（　　）。 [1分]

、各国投资联合会国际协议会

、分析师国际大会

、国际合作会议

、分析师联合会

答案：

10、【单选题】
ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是（　　）。 [1分]

、《证券投资分析师职业道德规范》

、《证券投资分析师执业道德倡议书》

、《国际伦理纲领、职业行为标准》

、《北京宣言》

答案：

11、【单选题】
职业道德是指（　　）。 [1分]

、人们在履行本职工作中所应遵守的行为规范和准则

、人们在履行本职工作中所确立的奋斗目标

、人们在履行本职工作中所确立的价值观

、人们在履行本职工作中所遵守的规章制度

答案：

12、【单选题】
（　　）原则是指期货投资咨询从业人员应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。 [1分]

、遵纪守法

、谨慎客观

、勤勉尽职

、公正公平

答案：

13、【单选题】
证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的（　　）。 [1分]

、独立诚信原则的内涵之一

、勤勉尽职原则的内涵之一

、谨慎客观原则的内涵之一

、公正公平原则的内涵之一

答案：

14、【单选题】
期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本应不低于人民币（　　）亿元。 [1分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

15、【单选题】
期货公司申请从事期货投资咨询业务，净资本应不低于人民币（　　）。 [1分]

、 5000万元

、 8000万元

、 1亿元

、 2亿元

答案：

16、【单选题】
期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（　　）的风险监管指标需持续符合监管要求。 [1分]

、 3个月

、 6个月

、 9个月

、 12个月

答案：

17、【单选题】
期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有（　　）年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。 [1分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

18、【单选题】
期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有（　　）年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名。 [1分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

19、【单选题】
期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交（　　）。 [1分]

、申请日前1个月的期货公司风险监管报表

、申请日前3个月的期货公司风险监管报表

、申请日前6个月的期货公司风险监管报表

、申请日前1年的期货公司风险监管报表

答案：

20、【单选题】
中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（　　）个月内，作出批准或者不予批准的决定。 [1分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

21、【多选题】
期货分析师的主要职能有（　　）。 [1分]

、运用各种有效信息，对期货市场或某个品种的期货合约或期货合约间价差变化的未来走势进行分析预测，对期货投资的可行性进行分析评判

、为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，培养风险意识，引导理性投资

、为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案，协助企业建立风险管理制度、操作流程，并在特殊或紧急情况下临时提供下单操作服务

、为国民经济战略部署和政府决策提供依据，服务实体经济，服务国民经济；合理引导国家储备，提升我国在国际大宗商品市场的定价权,保护国家经济安全

答案：

22、【多选题】
期货投资咨询人员的主要职能包括（　　）。 [1分]

、运用各种有效信息，对期货市场或期货品种的未来走势进行分析预测

、为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧

、为期货公司的机构客户在收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务

、为主管部门、地方政府等的决策提供依据

答案：

23、【多选题】
根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可分为（　　）。 [1分]

、面向公众开展的

、为签订了投资咨询服务合同的特定对象提供的

、为政府公开业务操作提供的

、为所属期货中介机构内部客户和部门提供的未超出本机构范围的

答案：

24、【多选题】
国际期货市场常见的期货投资咨询业务一般可细分为（　　）。 [1分]

、期货投资咨询业务

、信息服务

、 CTA业务

、 CP0业务

答案：

25、【多选题】
目前国内期货投资咨询业务的基本业务内容有（　　）。 [1分]

、风险管理顾问业务

、期货研究分析业务

、期货交易咨询业务

、中国证监会规定的其他业务

答案：

26、【多选题】
一般地讲，投资分析师自律性组织的特点有（　　）。 [1分]

、基本上不以营利为目的

、属于非自发性的组织

、会员可以是个人会员,也可以是由公司构成的法人会员

、会员享受组织提供的方便和服务

答案：

27、【多选题】
投资分析师自律性组织的功能主要包括（　　）。 [1分]

、为会员进行资格认证，资格认证主要通过专门的考试确认

、对会员进行职业道德、行为标准管理

、定期或不定期对分析师进行培训，组织研讨会，为会员内部交流及国际交流提供支持

、获得事业法人应当具备的最低经营收入

答案：

28、【多选题】
ACIIA的主要宗旨是（　　）。 [1分]

、建立国际性的职称评估计划

、管理各国证券分析师自律组织

、推出投资分析师国际水平考试

、颁发注册国际投资分析师资格证

答案：

29、【多选题】
ACIIA会员包括（　　）。 [1分]

、中国

、中国香港

、美国

、英国

答案：

30、【多选题】
下列关于注册国际投资分析师考试的说法正确的是（　　）。 [1分]

、是由国际注册投资分析师协会(ACIIA)为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试

、通过CIIA考试的人员，只要拥有在财务分析、资产管理或投资等领域两年以上的相关工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号

、 CIIA考试由基础考试和最终考试组成

、国际通用知识考试旨在考核国际范围内通用的金融和投资知识与技能，因而考试内容是全球统一的

答案：

31、【多选题】
CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及（　　）。 [1分]

、经济学

、股票定价与分析

、财务会计和财务报表分析

、金融衍生工具定价和分析

答案：

32、【多选题】
CIIA考试每年举行两次，时间一般定于（　　）月份。 [1分]

、 3

、 5

、 9

、 10

答案：

33、【多选题】
CIIA考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括（　　）。 [1分]

、法规

、伦理或行业准则

、市场结构

、会计制度

答案：

34、【多选题】
AIMR由原来的（　　）于1990年合并而成，总部设在美国。 [1分]

、金融分析师联盟

、特许金融分析师学院

、欧洲证券分析师公会

、亚洲证券分析师联合会

答案：

35、【多选题】
ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员有（　　）。 [1分]

、欧洲金融分析师协会联合会

、亚洲证券分析师联合会

、投资管理与研究协会

、特许金融分析师协会

答案：

36、【多选题】
获得CFA证书需要通过三级考试，其中CFA一级要求掌握（　　）。 [1分]

、财务分析

、宏观/微观经济学

、数理统计的基本理论

、运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具

答案：

37、【多选题】
关于ICIA，下列说法正确的有（　　）。 [1分]

、至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织

、世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是各国投资联合会国际协议会

、每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开

、 1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会重新认识自己职业行为伦理时的参考

答案：

38、【多选题】
《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了（　　）的基本要求。 [1分]

、诚实、正直、公平

、努力保持和提高自己的职业水平和竞争力

、掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》及本国或地区的准则

、以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主、雇员，以及其他投资分析师

答案：

39、【多选题】
《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（　　）。 [1分]

、公平对待已有客户和潜在客户原则

、信托责任原则

、独立性和客观性原则

、谨慎客观原则

答案：

40、【多选题】
下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、投资分析师应优先考虑机构大户的交易权

、必要时投资分析师可审慎作出关于投资回报方面的保证，但不得担保

、投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示期货风险

、如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性

答案：