1、【
多选题
】
下列基金资产账户中，属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有（ ）。
[1分]
、
银行存款账户
、
结算备付金账户
、
上海证券交易所证券账户
、
深圳证券交易所证券账户
答案：
2、【
多选题
】
交易所资金清算包括（ ）。
[1分]
、
增发新股的资金清算
、
股票、债券买卖的资金清算
、
申购新股的资金清算
、
回购交易的资金清算
答案：
3、【
多选题
】
基金托管人对基金管理人复核的财务报表有（ ）。
[1分]
、
基金资产负债表
、
基金经营业绩表
、
基金收益分配表
、
基金净值变动表
答案：
4、【
多选题
】
基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素，主要包括（ ）。
[1分]
答案：
5、【
多选题
】
基金客户服务方式包括（ ）。
[1分]
、
电话服务中心
、
邮寄服务
、
“一对一”专人服务
、
讲座、推介会和座谈会
答案：
6、【
多选题
】
开放式基金的费用主要包括（ ）。
[1分]
、
管理费
、
托管费
、
申购费和赎回费
、
持续销售服务费
答案：
7、【
多选题
】
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（ ）。
[1分]
、
最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
、
注册资本不低于3000万元人民币，必须为实缴货币资本
、
高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工=作经历
、
持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
答案：
8、【
多选题
】
下列各项属于我国基金销售渠道的有（ ）。
[1分]
、
证券公司
、
独立的理财顾问
、
商业银行
、
基金超市
答案：
9、【
多选题
】
后台管理系统应当具备的功能有（ ）。
[1分]
、
对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
、
交易清算、资金处理的功能
、
提供投资资讯功能
、
对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
答案：
10、【
多选题
】
关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露
、
基金份额净值应当在估值日次日披露
、
基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露
、
基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映
答案：
11、【
多选题
】
基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括（ ）。
[1分]
、
基金申购费
、
基金赎回费
、
基金转换费
、
基金托管费
答案：
12、【
多选题
】
基金的会计核算对象包括（ ）的核算。
[1分]
、
投资类
、
负债类
、
资产负债共同类
、
损益类
答案：
13、【
多选题
】
持有证券的上市公司行为的核算涉及（ ）等公司行为的核算。
[1分]
答案：
14、【
多选题
】
与基金利润有关的财务指标包括（ ）。
[1分]
、
本期利润
、
毛利润
、
期末可供分配利润
、
未分配利润
答案：
15、【
多选题
】
我国对（ ）买卖基金的差价收入必须征收营业税。
[1分]
、
银行
、
非银行金融机构
、
个人投资者
、
非金融机构
答案：
16、【
多选题
】
下列属于基金信息披露禁止行为的有（ ）。
[1分]
、
对基金业绩进行预测
、
违规承诺收益
、
诋毁其他基金管理人
、
登载基金过往业绩
答案：
17、【
多选题
】
基金信息披露的实质性原则包括（ ）。
[1分]
、
真实性原则
、
准确性原则
、
规范性原则
、
及时性原则
答案：
18、【
多选题
】
下列各项中不属于ETF相关信息披露义务人应遵守业务规则有（ ）。
[1分]
、
《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
、
《交易型开放式指数基金业务实施细则》
、
《上市开放式基金业务规则》
、
《上市开放式基金业务指引》
答案：
19、【
多选题
】
基金财务报表附注的披露内容主要包括（ ）。
[1分]
、
基金基本情况
、
会计报表的编制基础
、
关联方关系及其交易
、
金融工具风险及管理
答案：
20、【
多选题
】
QDⅡ基金在披露相关信息时，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
可同时采用中、英文，并以英文为准
、
可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种汁算并披露净值信息
、
当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
、
QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息
答案：
21、【
判断题
】
目前，我国封闭式基金的存续期大多在10年左右。
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
一般情况下，基金的收益与风险程度都高于银行存款。
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
目前，我国的证券投资基金大部分属于公司型基金。
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
指数基金通常采取积极主动的投资策略。
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
保本基金常见的保本比例介于80%～100%之问。
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
已实现收益能很好地反映基金的经营成果。
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
基金账户只能用于基金的认购及交易。
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
QDⅡ基金申购、赎回中，基金管理公司会在T+1日内对该申请的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2Et到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
基金管理人必须以投资者的利益为最高利益。
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
对于价值型的股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具。
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
托管业务准入条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
根据我国法律、法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括资产保管、资金清算、资产核算、投资运作监督等方面。
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
基金投资运作中，关键在于投资决策。投资研究对基金投资绩效的影响有限。
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
基金的开户资料属于基金托管人负责保管的重要文件。
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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