1、【
单选题
】
在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（ ）阶段的主要工作。
[0.5分]
、
进行证券投资分析
、
组建证券投资组合
、
投资组合的修正
、
投资组合业绩评估
答案：
2、【
单选题
】
假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么（ ）。
[0.5分]
、
组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平
、
组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平
、
组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
、
组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
答案：
3、【
单选题
】
关于市场组合，下列叙述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
它包括所有风险资产
、
它在有效边界上
、
市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比
、
它是资本市场线和无差异曲线的切点
答案：
4、【
单选题
】
下列不属于资本资产定价模型假设条件的是（ ）。
[0.5分]
、
投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
、
投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期
、
证券市场的风险波动强度不大
、
资本市场没有摩擦
答案：
5、【
单选题
】
下列（ ）不是资产配置的目标。
[0.5分]
、
改善投资者面临的环境
、
降低投资风险
、
提高投资收益
、
消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
答案：
6、【
单选题
】
确定资产类别收益预期的主要方法有（ ）。
[0.5分]
、
风险收益法
、
情景综合分析法
、
预期收益最大化法
、
成本收益法
答案：
7、【
单选题
】
买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括（ ）。
[0.5分]
、
支付模式
、
收益方式
、
有利的市场环境
、
对流动性的要求
答案：
8、【
单选题
】
采用（ ）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。
[0.5分]
、
战略性资产配置
、
恒定混合策略
、
战术性资产配置
、
投资组合保险策略
答案：
9、【
单选题
】
下列属于消极性股票投资策略的是（ ）。
[0.5分]
、
以技术分析为基础的投资策略
、
以基本分析为基础的投资策略
、
市场异常策略
、
指数型投资策略
答案：
10、【
单选题
】
市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为（ ）。
[0.5分]
、
30；5
、
5；30
、
7.5；5
、
7.5；30
答案：
11、【
单选题
】
股票投资风格指数是对股票投资风格进行（ ）的指数。
[0.5分]
、
风险评价
、
业绩评价
、
资产评价
、
负债评价
答案：
12、【
单选题
】
常见的市场异常策略不包括（ ）。
[0.5分]
、
小公司效应
、
低市盈率效应
、
行业周期效应
、
被忽略的公司效应
答案：
13、【
单选题
】
以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括（ ）。
[0.5分]
、
替代互换
、
市场问利差互换
、
交叉互换
、
税差激发互换
答案：
14、【
单选题
】
选择债券指数化投资的原因不包括（ ）。
[0.5分]
、
可获得超越市场的收益
、
经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好
、
指数化组合管理所收取的管理费用更低
、
选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力
答案：
15、【
单选题
】
（ ）是使投资组合中债券的到期期限集中于收益曲线的一点。
[0.5分]
、
两极策略
、
子弹式策略
、
梯式策略
、
指数化策略
答案：
16、【
单选题
】
某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为（ ）。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（ ）。
[0.5分]
、
投资目标
、
特殊现金比例
、
投资结构
、
正常现金比例
答案：
18、【
单选题
】
对管理公司本身表现的衡量属于（ ）。
[0.5分]
、
基金衡量
、
公司衡量
、
微观衡量
、
绝对衡量
答案：
19、【
单选题
】
特雷诺指数考虑的是（ ）。
[0.5分]
、
总风险
、
市场风险
、
非系统风险
、
部门风险
答案：
20、【
单选题
】
假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%、-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为（ ）。
[0.5分]
、
2%：1.51%
、
1.51%；2%
、
0.5%；0.38%
、
0.38%；0.5%
答案：
21、【
多选题
】
（ ）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
[1分]
、
股票
、
债券
、
公司型基金
、
契约型基金
答案：
22、【
多选题
】
证券投资基金在我国的作用主要包括（ ）。
[1分]
、
为中小投资者拓宽投资渠道
、
提高投资者的投资回报
、
优化金融结构，促进经济增长
、
促进证券市场的稳定和健康发展
答案：
23、【
多选题
】
证券投资基金市场服务机构包括（ ）。
[1分]
、
基金销售机构
、
基金投资咨询公司
、
证券交易所
、
基金评级公司
答案：
24、【
多选题
】
依据基金运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。
[1分]
、
封闭式基金
、
契约型基金
、
开放式基金
、
公司型基金
答案：
25、【
多选题
】
基金份额持有人享有的权利包括（ ）。
[1分]
、
分享基金财产收益
、
参与分配清算后的剩余基金财产
、
按照规定要求召开基金份额持有人大会
、
依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
答案：
26、【
多选题
】
公募基金主要具有的特征有（ ）。
[1分]
、
可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不同定
、
投资金额要求低，适宜中小投资者参与
、
主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为日标客户
、
遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
答案：
27、【
多选题
】
成长型基金的主要投资对象包括（ ）。
[1分]
、
有较大升值潜力的公司股票
、
新兴行业股票
、
大盘蓝筹股
、
政府债券和公司债
答案：
28、【
多选题
】
1OF与ETF之间的区别体现在（ ）。
[1分]
、
申购、赎回的标的不同
、
申购、赎回的场所不同
、
基金投资策略不同
、
对申购、赎回限制不同
答案：
29、【
多选题
】
目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括（ ）。
[1分]
、
1年以内的银行定期存款
、
可转换债券
、
期限在1年以内的央行票据
、
剩余期限在397天以内的浮动利率债券
答案：
30、【
多选题
】
基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有（ ）。
[1分]
、
基金上市交易草案
、
基金合同草案
、
基金托管协议草案
、
招募说明书草案
答案：
31、【
多选题
】
折(溢)价率反映（ ）之间的关系。
[1分]
、
开放式基金份额净值
、
封闭式基金份额净值
、
基金份额面值
、
二级市场价格
答案：
32、【
多选题
】
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的（ ）。
[1分]
、
9：00～11：OO
、
9：30～11：30
、
13：00～15：00
、
13：00～15：00
答案：
33、【
多选题
】
ETF交易中，办理场外现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是（ ）的乘积。
[1分]
、
认购价格
、
认购份额
、
1-认购费率
、
1+认购费率
答案：
34、【
多选题
】
关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（ ）。
[1分]
、
研究发展部提出研究报告
、
投资决策委员会决定基金的总体投资计划
、
基金投资部制定投资组合的具体方案
、
风险控制委员会提出风险控制建议
答案：
35、【
多选题
】
基金管理公司的机构设置包括（ ）。
[1分]
、
投资管理部门
、
风险管理部门
、
市场营销部门
、
基金运营部门
答案：
36、【
多选题
】
基金管理公司制定内部控制制度的原则有（ ）。
[1分]
、
合法、合规性原则
、
全面性原则
、
审慎性原则
、
适时性原则
答案：
37、【
多选题
】
基金管理公司向特定对象提供咨询服务，不得有下列（ ）行为。
[1分]
、
侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
、
承诺投资收益
、
通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
、
代理投资咨询客户从事证券投资
答案：
38、【
多选题
】
关于基金财产保管的基本要求，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开
、
不同基金财产的债权债务不得相应抵消
、
基金托管人没有单独处分基金财产的权利
、
与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失
答案：
39、【
多选题
】
下列各项属于基金托管人内部控制原则的有（ ）。
[1分]
、
合法性原则
、
完整性原则
、
灵活性原则
、
审慎性原则
答案：
40、【
多选题
】
基金财产不得用于下列（ ）投资或者活动。
[1分]
、
承销证券
、
向他人贷款
、
投资股票
、
向他人提供担保
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
学校高校大规模在线考试解决方案
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