2012年证券投资基金考前冲刺试题(6)-在线考试系统

1、【单选题】
在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的()。 [0.5分]

、 20％

、 30％

、 40％

、 60％

答案：

2、【单选题】
()证券组合是由各种货币市场工具构成的，如国库券、高信用等级的商业票据等，安全性很强。 [0.5分]

、增长型

、混合型

、货币市场型

、国际型

答案：

3、【单选题】
未来可能收益率与期望收益率的偏离程度由()来度量。 [0.5分]

、未来可能收益率

、期望收益率

、收益率的标准差

、收益率的方差

答案：

4、【单选题】
反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性，是衡量证券承担系统风险水平的指数是()。 [0.5分]

、 p系数

、证券各自的权重

、证券间的相关系数

、证券组合的期望收益率

答案：

5、【单选题】
行为金融模型中，认为证券价格由有信息的投资者决定的是()。 [0.5分]

、 BSV模型

、 DHS模型

、夏普模型

、詹森模型

答案：

6、【单选题】
资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同()之间进行分配，通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。 [0.5分]

、投资风险

、财务风险

、资产类别

、资产风险

答案：

7、【单选题】
下列关于资产配置的时间跨度，理解错误的是()。 [0.5分]

、全球资产配置的期限在1年以上

、股票、债券资产配置的期限为半年

、行业资产配置的时间为2年

、行业资产配置时间根据季度周期或行业波动特征调整

答案：

8、【单选题】
资产配置类型中，()属于以价值为导向调整的过程。 [0.5分]

、买入并持有策略

、恒定混合策略

、动态资产配置策略

、投资组合保险策略

答案：

9、【单选题】
在有效的市场中，基金管理人应努力获得()。 [0.5分]

、超额收益

、经济利润

、自然收益

、与大盘同样的收益水平

答案：

10、【单选题】
不同规模公司的股票具有不同的流动性，从实践经验来看，人们通常用公司股票的()P9表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。 [0.5分]

、内在价格

、市场价值

、现值

、发行量

答案：

11、【单选题】
道氏理论认为，通过对()放大或萎缩的观察，再配合对股票价格形态的分析，增加了对趋势反转点判断的准确性。 [0.5分]

、交易量

、交易区间

、交易价格

、交易条件

答案：

12、【单选题】
股票投资中，选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是()。 [0.5分]

、两者有平稳的预期收益

、两者有较高的预期收益

、两者有平稳的实际收益

、两者有较高的实际收益

答案：

13、【单选题】
工业公司、公用事业公司、金融机构、外国公司等不同的发行人发行的债券与基础利率之间存在的一定利差也称为()。 [0.5分]

、市场利差

、市场区域内利差

、市场时间性利差

、市场板块内利差

答案：

14、【单选题】
流动性风险作为债券风险测量指标之一，主要用于衡量投资者持有债券的()难易程度。 [0.5分]

、售出

、上市

、变现

、付息

答案：

15、【单选题】
应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是()。 [0.5分]

、不同的

、递减的

、递增的

、相同的

答案：

16、【单选题】
在进行()时使用债券互换的主要目的是通过债券互换提高组合的收益率。 [0.5分]

、积极债券组合管理

、消极债券组合管理

、积极债券分散管理

、消极债券分散管理

答案：

17、【单选题】
子弹式策略中，子弹组合是否能够优于两极组合将取决于收益率曲线的()。 [0.5分]

、弧度

、高度

、凹性

、斜率

答案：

18、【单选题】
以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程，要求使用市场公开披露的信息，不得使用公开披露信息以外的数据。这体现了开展基金评价业务的()。 [0.5分]

、一致性原则

、客观性原则

、公开性原则

、公正性原则

答案：

19、【单选题】
较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的方法是()。 [0.5分]

、比例变化法

、现金变化法

、银行存款比例变化法

、现金比例变化法

答案：

20、【单选题】
债券互换有不同的类型，在债券出现暂时的市场定价偏差时，将一种债券替换成另一种完全可替代的债券，以期获得超额收益属于()。 [0.5分]

、替代互换

、市场间利差互换

、税差激发互换

、行业间利差互换

答案：

21、【多选题】
以下属于基金注册登记机构的具体业务的有()。 [1分]

、红利发放

、基金份额注册登记

、投资者基金账户管理

、建立并保管基金份额持有人名册

答案：

22、【多选题】
基金行业对外开放主要体现在() [1分]

、合作基金管理公司数量增加

、合资基金管理公司数量增加

、 QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

、 QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

答案：

23、【多选题】
根据投资理念的不同，基金可分为()． [1分]

、公募基金

、主动型基金

、被动型基金

、私募基金

答案：

24、【多选题】
依据股票基金所持有的相关指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。这些指标包括
()。 [1分]

、平均市值

、平均市净率

、平均市盈率

、净值收益率

答案：

25、【多选题】
依据资产配置的不同，混合基金可分为()。 [1分]

、偏股型基金

、偏债型基金

、股债平衡型基金

、灵活配置型基金

答案：

26、【多选题】
封闭式基金份额上市交易，应符合的条件包括()。 [1分]

、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定

、基金合同期限为5年以上

、基金募集金额不低于3亿元人民币

、基金份额持有人不少于1000人

答案：

27、【多选题】
开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的形式，主要包括()。 [1分]

、继承

、捐赠

、司法强制执行

、经注册登记机构认可的其他情况

答案：

28、【多选题】
开放式基金注册登记机构的主要职责包括()。 [1分]

、发放红利

、建立并保管基金投资者名册

、建立并管理投资者基金份额账户

、负责基金份额登记，确认基金交易

答案：

29、【多选题】
基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有()。 [1分]

、注册资本、净资产应当不低于2亿元人民币

、资产质量良好

、没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚

答案：

30、【多选题】
基金管理公司研究部的研究一般包括()。 [1分]

、宏观及策略研究

、个股研究

、行业研究

、企业内部管理研究

答案：

31、【多选题】
关于基金交易业务控制，下列说法正确的是()。 [1分]

、建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

、基金交易应实行集中交易制度，基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

、公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案：

32、【多选题】
按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为()。 [1分]

、签署基金合同

、基金运作

、基金募集

、基金终止

答案：

33、【多选题】
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括但不限于()。 [1分]

、基金合同约定的基金投资资产配置比例

、融资限制

、股票申购限制

、单一投资类别比例限制

答案：

34、【多选题】
内部监控作为内部控制的基本要素之一，主要包括()。 [1分]

、稽核检查制度

、内部监控制度

、稽核监督体系

、内部控制制度

答案：

35、【多选题】
基金市场营销分析的具体内容包括()。 [1分]

、设定具体的市场营销目标

、收集、分析以往的历史数据

、分析拟发行基金的目标市场

、评估外部因素和内部因素

答案：

36、【多选题】
基金销售机构内部控制应履行的原则包括()。 [1分]

、独立性

、有效性

、健全性

、审慎性

答案：

37、【多选题】
()基金复核与基金会计账目的核对同时进行。 [1分]

、季末

、月末

、年中

、年末

答案：

38、【多选题】
基金的会计核算对象包括()。 [1分]

、资产类

、负债类

、资产损益共同类

、资产负债共同类

答案：

39、【多选题】
通过对()的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。 [1分]

、基金规模的大小

、基金份额变动情况

、基金价格的高低

、基金持有人结构

答案：

40、【多选题】
基金利润来源之一的利息收入具体包括()。 [1分]

、债券利息收入

、存款利息收入

、资产支持证券利息收入

、买入返售金融资产收入

答案：