2012年证券投资基金考前冲刺试题(5)-在线考试系统

1、【多选题】
我国基金税收的政策法规主要有()。 [1分]

、《关于证券投资基金税收问题的通知》

、《关于企业所得税若干优惠政策的通知》

、《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》

、《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》

答案：

2、【多选题】
个人投资者投资基金不需要缴纳个人所得税的收入有()。 [1分]

、从基金分配中获得的股票的股利收入

、买卖基金份额获得的差价收入

、申购和赎回基金份额取得的差价收入

、从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入

答案：

3、【多选题】
在基金份额发售的3日前，以下()不需要登载在指定报刊上。 [1分]

、托管协议

、基金合同

、招募说明书、基金合同摘要

、基金份额发售公告

答案：

4、【多选题】
托管人召集基金份额持有人大会，应提前公告大会的事项有()。 [1分]

、召开时间

、审议事项

、议事程序

、表决方式

答案：

5、【多选题】
我国基金监管的目标包括()。 [1分]

、保护投资者利益

、推动基金业的规范发展

、降低非系统风险

、保证市场的公平、效率和透明

答案：

6、【多选题】
中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括()。 [1分]

、各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立

、基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离

、托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡

、在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立

答案：

7、【多选题】
督察长的执业素质和行为规范有()。 [1分]

、可以授权他人代为履行职责

、诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录

、 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历

、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避

答案：

8、【多选题】
根据模拟指数的不同，指数化型证券组合可以分为()。 [1分]

、模拟大盘指数

、模拟行业指数

、模拟某种专业化的指数

、模拟内涵广大的市场指数

答案：

9、【多选题】
资本资产定价模型主要应用于()。 [1分]

、资产估值

、套利定价

、资金成本预算

、资源配置

答案：

10、【多选题】
投资者心理偏差与投资者非理性行为包括()。 [1分]

、相互影响

、重视当前和熟悉的事物

、回避损失和“心理”会计

、避免“后悔”心理

答案：

11、【多选题】
确定资产类别收益预期的主要方法有()。 [1分]

、历史数据法

、成本收益法

、收益预测法

、情景综合分析法

答案：

12、【多选题】
资产配置的战略性资产配置策略以()为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。 [1分]

、不同资产类别的收益情况

、投资者的风险偏好

、投资者的实际需求

、市场的长期变化

答案：

13、【多选题】
按公司规模划分的股票投资风格通常包括()类型。 [1分]

、小型资本股票

、中型资本股票

、大型资本股票

、混合型资本股票

答案：

14、【多选题】
道氏认为价格的波动尽管表现形式不同，但是最终可以将它们分为()。 [1分]

、短暂趋势

、主要趋势

、长期趋势

、次要趋势

答案：

15、【多选题】
基本分析是以()为研究基础，通过对公司业绩的判断确定其投资价值。 [1分]

、宏观经济

、历史的交易数据

、公司的基本经济数据

、行业的基本经济数据

答案：

16、【多选题】
计算债券投资组合的收益率的方法有()。 [1分]

、算数平均投资组合收益率

、加权平均投资组合收益率

、投资组合内部收益率。

、投资组合平均收益率

答案：

17、【多选题】
债券投资的名义收益率包括()。 [1分]

、债券票面利率

、实际回报率

、现值折现率

、持有期内的通货膨胀率

答案：

18、【多选题】
投资期分析法中两种确定性的组成成分是源于()所引起的收益率变化。 [1分]

、时间成分

、票息因素

、票息的再投资收益

、到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)

答案：

19、【多选题】
为最大限度地避免市场利率变化的影响，债券组合应首先满足的条件有()。 [1分]

、债券投资组合的久期等于负债的久期

、债券投资组合的到期日等于负债的到期口

、投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等

、投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等

答案：

20、【多选题】
分组比较就是根据()等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。 [1分]

、资产配置的不同

、风格的不同

、投资人的不同

、投资区域的不同

答案：

21、【判断题】
基金管理人负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保障。() [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。() [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
20世纪40—50年代，美国基金业的发展非常快。() [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
在开放式基金推出之前，我国共有54只封闭式基金。() [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
被动型基金又被称为指数型基金。() [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越多，基金的风险越低。() [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
投资组合平均剩余期限是反映基金组合风险的重要指标。投资组合平均剩余期限越长，货币市场基金收益的利率敏感性越低，但收益率也可能较低。() [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
除基金管理公司和证券公司外，其他金融机构不得发行代客境外理财产品。() [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。() [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
投资者在办理开放式基金申购时，一般需要缴纳申购费，但申购费率不得超过申购金额的10％。() [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
投资者赎回基金份额成功后，注册登记机构一般在T+2日为投资者办理扣除权益的登记手续。() [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
ETF申报价格最小变动单位为0．001元。() [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
风险控制委员会制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。() [0.5分]

答案： 正确

34、【判断题】
特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。() [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1／3。() [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
公司重大业务的授权可以采取书面或口头形式。() [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金投资运作监督、基金资金清算以及基金会计复核等方面。() [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
基金募集阶段是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。() [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
交易所交易资金清算指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。() [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。() [0.5分]

答案： 正确