1、【
单选题
】
公司应当及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日( )对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
( )是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。
[0.5分]
、
主动管理法
、
被动管理法
、
乐观管理法
、
综合管理法
答案：
3、【
单选题
】
给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A与证券B不同的( )将决定A、B的不同形状的组合线。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
上边界和下边界的交汇点所代表的组合在所有可行组合中方差最小，因而被称作( )。
[0.5分]
、
最佳资产组合
、
最小方差组合
、
最小风险组合
、
最低收益组合
答案：
5、【
单选题
】
从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现( )的行为。
[0.5分]
、
高额收益
、
低额收益
、
有风险收益
、
无风险收益
答案：
6、【
单选题
】
以下属于资产配置基本方法的是( )。
[0.5分]
、
风险控制法
、
历史数据法
、
横界面法
、
市场有效法
答案：
7、【
单选题
】
以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是( )。
[0.5分]
、
风险收益法
、
成本收益法
、
界面法
、
情景综合分析法
答案：
8、【
单选题
】
( )是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
[0.5分]
、
动态资产配置
、
买入并持有策略
、
恒定混合策略
、
投资组合保险策略
答案：
9、【
单选题
】
基金管理人按照自身对股票市场有效性的判断采取不同的股票投资策略：消极型管理和积极型管理。其中，被认为是有效市场最佳选择的是( )。
[0.5分]
、
积极型管理
、
消极型管理
、
混合型管理
、
以上都不合适
答案：
10、【
单选题
】
( )是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
[0.5分]
、
消极的股票风格管理
、
积极的股票风格管理
、
稳健的股票风格管理
、
稳定的股票风格管理
答案：
11、【
单选题
】
N日的乖离率=( )。
[0.5分]
、
(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100％
、
(当日开盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100％
、
(当日收盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100％
、
(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动价×100％
答案：
12、【
单选题
】
下列关于指数型消极投资策略，说法正确的是( )。
[0.5分]
、
试图预测股票市场的未来变化
、
该策略的核心思想是相信市场是无效的
、
试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
、
力图模拟市场构造投资组合，以取得与市场组合相一致的风险收益结果
答案：
13、【
单选题
】
( )在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。
[0.5分]
、
到期收益率
、
远期收益率
、
再投资利率
、
实际回报率
答案：
14、【
单选题
】
理论上，应当采用( )的收益率得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构。
[0.5分]
、
付息债券
、
零息债券
、
可转换债券
、
可转换可分离债券
答案：
15、【
单选题
】
由于大多数债券价格与收益率存在凸性，当收益率降低时，估算的价格上升幅度( )实际的价格上升幅度。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
债券互换的估价方法之一投资期分析法把债券互换各个方面的回报率分解为( )个组成成分。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
指数化的方法中，( )适合于证券数目较小的情况。
[0.5分]
、
分层抽样法
、
优化法
、
方差最小化法
、
相关系数最大法
答案：
18、【
单选题
】
对绩效表现好坏的评价涉及( )的选择问题。
[0.5分]
、
比较基准
、
操作策略
、
风险水平
、
业绩计算时期
答案：
19、【
单选题
】
从几何上看，收益率一标准差构成的坐标系中，( )实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
[0.5分]
、
特雷诺指数
、
詹森指数
、
夏普指数
、
道氏指数
答案：
20、【
单选题
】
择时能力是基金经理对( )的预测能力。
[0.5分]
、
市场风险
、
市场收益
、
市场总体走势
、
个别证券走势
答案：
21、【
多选题
】
证券投资基金集合理财，专业管理主要表现在( )。
[1分]
、
将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
、
基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
、
汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势
、
各国(地区)基金监管机构都对基金业实行严格的监管
答案：
22、【
多选题
】
1940年，美国政府颁布了( )，被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
[1分]
、
《投资顾问法》
、
《投资公司法》
、
《股份有限公司法》
、
《投资法》
答案：
23、【
多选题
】
证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在( )。
[1分]
、
为中小投资者拓宽了投资渠道
、
优化金融结构，促进经济增长
、
有利于证券市场的稳定和健康发展
、
完善金融体系和社会保障体系
答案：
24、【
多选题
】
平衡型基金具有( )特点。
[1分]
、
兼具增长与收入双重目标
、
风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
、
既注重资本增值又注重当期收入
、
与增长型基金相比，风险大、收益高
答案：
25、【
多选题
】
反映股票基金经营业绩的指标主要有( )。
[1分]
、
已实现收益
、
基金分红
、
净值增长率
、
净值增长率标准差
答案：
26、【
多选题
】
货币市场基金面临的风险有( )。
[1分]
、
流动性风险
、
购买力风险
、
信用风险
、
利率风险
答案：
27、【
多选题
】
基金募集期限届满，开放式基金应满足的要求包括( )。
[1分]
、
基金募集份额总额不少于2亿份
、
基金募集金额不少于2亿元人民币
、
基金份额持有人的人数不少于300人
、
基金份额持有人的人数不少于1000人
答案：
28、【
多选题
】
ETF份额申购、赎回的原则有( )。
[1分]
、
申购、赎回采用份额申购、份额赎回
、
申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
、
申购、赎回采用金额申购、份额赎回
、
申购、赎回申请提交后不得撤销
答案：
29、【
多选题
】
基金管理人的作用体现在以下方面( )。
[1分]
、
抑制证券市场竞争
、
资产的保值增值方面
、
业务覆盖的广度、深度方面
、
对基金持有人利益的保护
答案：
30、【
多选题
】
基金管理公司监察稽核的目的是( )．
[1分]
、
揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见
、
监督公司内部控制制度的执行情况
、
检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
、
确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
答案：
31、【
多选题
】
风险控制制度由( )等部分组成。
[1分]
、
风险控制的程序
、
风险控制的具体制度
、
风险控制的机构设置
、
风险控制制度执行情况的监督
答案：
32、【
多选题
】
按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括( )。
[1分]
、
资产保管
、
资金清算
、
资产核算
、
投资运作监督
答案：
33、【
多选题
】
基金投资运作监督的方式包括( )。
[1分]
、
书面报告
、
书面警示
、
电话提示
、
定期报告
答案：
34、【
多选题
】
基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销，其涉及的内容包括( )。
[1分]
、
营销环境的分析
、
目标市场与客户的确定
、
营销组合的设计
、
营销过程的管理
答案：
35、【
多选题
】
国际上，开放式基金的销售主要分为( )。
[1分]
答案：
36、【
多选题
】
根据规定，基金宣传推介材料中，要加人完整的风险提示函。风险提示函的必备内容有( )。
[1分]
、
基金可能实现的收益水平
、
投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件
、
基金在投资运作过程中可能面临各种风险
、
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别
答案：
37、【
多选题
】
基金资产估值需考虑的因素包括( )。
[1分]
、
估值频率
、
交易价格
、
价格操纵及滥估问题
、
估值方法的一致性及公开性
答案：
38、【
多选题
】
因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，(_)。
[1分]
、
如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值
、
如果收盘价低于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值
、
如果收盘价等于配股价，估值为零
、
如果收盘价低于配股价，估值为零
答案：
39、【
多选题
】
基金会计核算的主要内容中，基金持有证券的上市公司行为核算的内容有( )等公司行为的核算。
[1分]
答案：
40、【
多选题
】
基金的主要收入来源有( )。
[1分]
、
投资收益
、
销售收入
、
利息收入
、
其他收入
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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