1、【
多选题
】
基金利润分配对基金份额净值的影响有( )。
[1分]
、
基金份额净值上升
、
基金份额净值下降
、
分配前后价值不变
、
投资者收益增加
答案：
2、【
多选题
】
如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的( )。
[1分]
、
诱骗
、
误导性陈述
、
虚假记载
、
进行不当竞争
答案：
3、【
多选题
】
基金合同所包含的重要信息有( )。
[1分]
、
基金投资运作安排方面的信息
、
基金份额发售安排方面的信息
、
次要事项
、
特别约定的事项
答案：
4、【
多选题
】
基金的重大事件包括( )。
[1分]
、
基金份额持有人大会的召开
、
提前终止基金合同
、
转换基金运作方式
、
更换基金管理人或托管人
答案：
5、【
多选题
】
基金监管是指监管部门运用一定的手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。这些手段包括( )。
[1分]
、
自律手段
、
法律手段
、
经济手段
、
行政手段
答案：
6、【
多选题
】
对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括( )。
[1分]
、
监管谈话
、
出具警示函
、
记入诚信档案
、
暂停履行职务
答案：
7、【
多选题
】
督察长的主要职责包括( )．
[1分]
、
监督检查基金管理公司内部风险控制情况
、
指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
、
对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见
、
向基金管理公司总经理报送工作报告
答案：
8、【
多选题
】
证券投资组合管理的基本步骤有( )。
[1分]
、
确定证券投资政策
、
进行证券投资分析
、
修正投资组合
、
投资组合业绩评估
答案：
9、【
多选题
】
套利定价理论的假设条件包括( )．
[1分]
、
投资者具有单一投资期
、
所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
、
投资者既是追求收益的也是厌恶风险的
、
投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
答案：
10、【
多选题
】
资产配置需要考虑的因素包括( )。
[1分]
、
税收考虑
、
影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素
、
资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题
、
影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
答案：
11、【
多选题
】
确定方差的主要方法包括( )。
[1分]
、
方差度量法
、
情景综合分析法
、
下跌概率法
、
历史数据法
答案：
12、【
多选题
】
对于投资组合保险策略，以下表述正确的是( )。
[1分]
、
投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买人，上升时卖出
、
投资组合保险策略支付模式呈凸型
、
投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
、
投资组合保险策略要求的市场流动性较高
答案：
13、【
多选题
】
( )是股票投资组合管理的基本目标。
[1分]
、
避免风险
、
分散风险
、
最大化投资收益
、
最大化股东利益
答案：
14、【
多选题
】
下列对积极的股票风格管理理解正确的有( )。
[1分]
、
主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
、
只改变投资组合中周期类股票在组合中的比重
、
若股票前景不妙，降低权重
、
若股票前景良好，增加权重
答案：
15、【
多选题
】
以技术分析为基础的投资策略和以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括( )。
[1分]
、
对市场有效性的判定不同
、
分析基础不同
、
分析得出结果不同
、
使用的分析工具不同
答案：
16、【
多选题
】
影响风险溢价的因素是( )。
[1分]
、
发行人的信用度
、
税收负担
、
债券的预期流动性
、
到期期限
答案：
17、【
多选题
】
以下关于测算债券价格波动性的方法说法正确的是( )。
[1分]
、
基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的相对变动额
、
久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标
、
在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大
、
麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其终值占总现金流量的比重计算出的加权平均数
答案：
18、【
多选题
】
指数化的局限性包括( )。
[1分]
、
指数化策略不可以保证投资组合业绩与某种债券指数相同
、
指数的业绩并不一定代表投资者的目标业绩
、
指数构造过程中跟踪误差往往比较大
、
与指数相配比并不意味着资产管理人能够满足投资人的收益率需求目标
答案：
19、【
多选题
】
基金绩效评价需要考虑的因素包括( )。
[1分]
、
基金的投资目标
、
基金的风险水平
、
比较基准
、
基金组合的稳定性
答案：
20、【
多选题
】
经典绩效衡量方法存在的问题有( )。
[1分]
、
CAPM的有效性问题
、
基金组合的风险水平并非一成不变
、
SM1误定可能引致的绩效衡量误差
、
以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
答案：
21、【
判断题
】
世界上不同国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。1日本和中国台湾将证券投资基金称为证券投资信托基金，英国和中国香港特别行政区称为单位信托基金。( )
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管。在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。( )
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。( )
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
1987年，中国新技术创业投资公司(中创公司)与汇丰集团、渣打集团在申国香港联合设立了中国置业基金，标志着中资金融机构开始正式涉足投资基金业务。( )
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
主动型基金同时以股票、债券为投资对象，以期通过在不同资产类别上的投资，实现收益与风险之间的平衡。( )
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
基金净值增长率的波动程度可以用标准差来计量，并通常按月计算。( )
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。( )
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
ETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度，中小投资者被排斥在一级市场之外。( )A．正确
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户。资金账户是基金注册登记机构为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。( )
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
基金账户只能用于基金的认购及交易。( )
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结。( )
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。( )
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
基金管理人对投资者负有重要的信托责任，必须以投资者的利益为最高利益，严防利益冲突与利益输送。( )
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，_主要是作为买方的证券公司的研究报告。( )
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
督察长的薪酬由总经理决定。( )
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。( )
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
“净资产和资本充足率”是衡量银行信用风险和市场风险程度的基本标准，反映了银行的资产质量和承担风险的能力。( )
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
除特殊规定外，在基金信息公开披露前，基金托管人不得向他人泄露有关信息。( )
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
基金托管人在每个交易日结束后核对基金的银行存款和清算备付金账户余额。( )
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
基金估值过程中可能发生的风险点有估值计算方法错误、估值操作程序错误、估值系统参数设置或导人数据错误、业务人员恶意违规操作导致风险等。( )
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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