1、【
多选题
】
采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（ ）型。
[1分]
、
风险厌恶
、
风险中性
、
风险偏好
、
流动性偏好
答案：
2、【
多选题
】
按股票价格行为所表现出来的行业特征，可将股票分为（ ）。
[1分]
答案：
3、【
多选题
】
逆时针曲线理论的八大循环包括（ ）。
[1分]
、
价稳量缩，价跌量缩
、
价涨量稳，价涨量缩
、
价稳量增，价量齐升
、
价格快速下跌而量小，价稳量增
答案：
4、【
多选题
】
下列可能影响债券风险溢价的因素包括（ ）。
[1分]
、
息票利率
、
债券的预期流动性
、
发行人种类
、
发行人的信用度
答案：
5、【
多选题
】
市场间利差互换的操作思路有（ ）。
[1分]
、
买人一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券
、
买人一种收益相对较低的债券而卖出当前持有的债券
、
卖出一种收益相对较低的债券买入一种收益相对较高的债券
、
卖出一种收益相对较高的债券买入一种收益相对较低的债券
答案：
6、【
多选题
】
多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有（ ）。
[1分]
、
债券组合的久期与负债的久期相等
、
投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等
、
债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等
、
组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广
答案：
7、【
多选题
】
影响基金组合稳定性的因素有（ ）。
[1分]
、
基金操作策略的改变
、
投资者的差异
、
经理的更换
、
资产配置比例的重新设置
答案：
8、【
判断题
】
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
9、【
判断题
】
开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；封闭式基会的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
10、【
判断题
】
1997年11月14日，国务院证券监督管理委员会颁布的《证券投资基金管理暂行办法》是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
11、【
判断题
】
根据投资对象的不同，可以将基金分为封闭式基金、开放式基金、ETF、10F等。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
防御型股票是利润不随经济衰退而下降，可以有效抵御经济衰退影响的一类股票。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
13、【
判断题
】
当市场利率提高时，持有附有提前赎回权债券的基金将不能再获得高息收益，而且还会面临再投资风险。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
上证50ETF是我国第一只ETF。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
开放式基金认购中，投资者在募集期内可以多次认购基金份额。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
货币市场基金收取认购费、赎回费。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
基金转托管在转入方进行申报，基金份额转托管一次完成。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
在ETF申购、赎回过程中，可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买人的证券。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
我国对基金管理公司实行较为严格的市场准入管理。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
20、【
判断题
】
由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的股票、债券和其他有价证券来构建投资组合。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
目前我国基金管理公司全是无限责任公司。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
23、【
判断题
】
基金托管人的首要职责就是要保证基金资产的安全和增值，独立、完整、安全地保管基金的全部资产。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
基金在银行间债券市场发生债券现货买卖、回购业务时，基金管理公司将该笔业务的成交通知单加盖公司业务章后发送基金托管人。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、信息沟通、内部监控及外部控制。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
26、【
判断题
】
基金营销的特殊性主要体现在服务性、专业性和一次性上。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
广告的目的就是通知、影响和劝说目标市场。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
在基金估值过程中一般均采用资产最新价格，否则申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
有充足理由表明按现有估值原则不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金管理人。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
通过对基金收入来源的分析，尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析，可以更为深入地了解该基金具体投资状况。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收人。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
基金买卖股票按照490的税率征收印花税。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收入征收个人所得税。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
基金份额上市交易公告书是基金募集阶段需要披露的文件。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
基金管理人应当在每个季度结束之日起10个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
基金财务报表的附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释和说明。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
对ETF的定期报告，按法规对上市交易指数基金的一般要求进行披露，元特别的披露事项。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
保证市场的公平、效率和透明是我国基金监管的首要目标。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
现行法规对基金管理公司各类股东的持股比例有限制，其中内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为39%。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
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