1、【
单选题
】
最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（ ）是使投资者最满意的有效组合。
[0.5分]
、
位置最低
、
位置最高
、
弯曲度最大
、
弯曲度最小
答案：
2、【
单选题
】
根据行为金融理论，投资者可以利用（ ）而长期获利。
[0.5分]
、
人们的爱好
、
投资者的专业知识
、
人们的行为偏差
、
投资者的地域差异
答案：
3、【
单选题
】
（ ）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
[0.5分]
、
资产配置
、
资产重组
、
债券投资组合管理
、
基金绩效衡量
答案：
4、【
单选题
】
在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
[0.5分]
、
历史数据法
、
行为分析法
、
系列数据法
、
综合分析法
答案：
5、【
单选题
】
当股票价格由升转降或由降转升，即市场处于易变的、无明显趋势的状态时,恒定混合策略的表现优于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现（ ）买入并持有策略。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
股票投资组合管理的目标就是（ ）。
[0.5分]
、
实现结构最大化
、
实现价格最大化
、
实现风险最小化
、
实现效用最大化
答案：
7、【
单选题
】
一般买卖双方对价格的认同程度通过（ ）得到确认。
[0.5分]
、
成交金额大小
、
成交量大小
、
报价的高低
、
交易时间的早晚
答案：
8、【
单选题
】
复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。
[0.5分]
、
越小，越低
、
越小，越高
、
越大，越低
、
越大，越高
答案：
9、【
单选题
】
已知债券价格、债券利息、到期年数，可以通过（ ）计算债券的到期收益率。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
在实践中，可以根据某种债券的（ ）来判断其流动性风险的大小。
[0.5分]
、
买卖差价
、
到期期限
、
一年中付息的次数
、
发行数量
答案：
11、【
单选题
】
陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（ ）。
[0.5分]
、
收益差额没有关系
、
收益差额是递增的
、
收益差额是递减的
、
收益差额连续波动
答案：
12、【
单选题
】
现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入（ ）必要资金量的资金。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（ ）原则即注重对基金的长期评价，培育和引导投资人的长期投资理念，不得以短期、频繁的基金评价结果误导投资人
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
关于特雷诺指数，以下表述错误的是（ ）。
[0.5分]
、
特雷诺指数用的是全部风险
、
无法衡量基金经理的风险分散程度
、
基金分散程度提高时，特雷诺指数可能并不会变大
、
给出了基金份额系统风险的超额收益率
答案：
15、【
单选题
】
成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）来对基金择时能力进行衡量的方法。
[0.5分]
、
组合风险
、
各种证券持有量
、
预期收益率
、
现金比例的百分比
答案：
16、【
多选题
】
证券投资基金的主要特点表现为（ ）。
[1分]
、
利益共享、风险共担
、
组合投资、分散风脸
、
独立托管、保障安全
、
集合理财、专业管理
答案：
17、【
多选题
】
以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
为公司型封闭式基金
、
于1992年11月经中国人民银行总行批准正式设立
、
60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司
、
于1993年8月在上海证券交易所最早挂牌上市
答案：
18、【
多选题
】
公募基金具有的主要特征有（ ）。
[1分]
、
可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
、
基金募集对象不固定
、
投资金额要求低，适宜中小投资者参与
、
遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
答案：
19、【
多选题
】
投资人认购开放式基金，一般通过（ ）办理。
[1分]
、
商业银行
、
基金管理人
、
证券交易所
、
经国务院证券监督管理机构认定的其他机构
答案：
20、【
多选题
】
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。
[1分]
、
拒绝全额赎回
、
接受全额赎回
、
部分延期赎回
、
全部延期赎回
答案：
21、【
多选题
】
ETF申购、赎回清单公告的内容包括（ ）。
[1分]
、
T日预估现金部分
、
现金替代
、
基金份额净值
、
T-1日现金差额
答案：
22、【
多选题
】
基金托管人的作用主要体现在（ ）。
[1分]
、
可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
、
有利于保护基金份额持有人的权益
、
基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
、
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
答案：
23、【
多选题
】
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即（ ）进行的核对。
[1分]
、
基金份额净值
、
基金份额累计净值
、
期末基金份额净值
、
期初基金份额净值
答案：
24、【
多选题
】
基金托管人内部控制的原则除及时性原则和有效性原则外，还包括（ ）。
[1分]
、
合法性原则
、
审慎性原则
、
完整性原则
、
独立性原则
答案：
25、【
多选题
】
基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在（ ）。
[1分]
答案：
26、【
多选题
】
证券投资基金设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用（ ）实现客户服务。
[1分]
、
电话服务中心
、
邮寄服务
、
互联网的应用
、
“一对一”专人服务
答案：
27、【
多选题
】
基金销售机构在基金销售活动中，不得进行的行为有（ ）。
[1分]
、
在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
、
以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
、
募集期间对认购费用打折
、
采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
答案：
28、【
多选题
】
下列可以从基金财产中列支的费用有（ ）。
[1分]
、
基金管理费
、
基金托管费
、
基金合同生效前的信息披露费用
、
基金合同生效后的会计师费和律师费
答案：
29、【
多选题
】
基金会计报表附注包括（ ）。
[1分]
、
重要会计政策和会计估计
、
关联方关系及其交易
、
报表重要项目的说明
、
会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
答案：
30、【
多选题
】
投资收益是指基金经营活动中因（ ）等实现的损益。
[1分]
、
衍生工具投资产生的相关损益
、
ETF替代损益
、
因股票、基金投资等获得的股利收益
、
买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
答案：
31、【
多选题
】
下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（ ）。
[1分]
、
每日进行收益分配
、
货币市场基金每周五进行利润分配时,将同时分配包括周六和周日的利润
、
当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
、
当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
答案：
32、【
多选题
】
关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（ ）。
[1分]
、
对金融机构买卖基金的差价收人征收营业税
、
对非金融机构买卖基金份额的差价收入不征收营业税
、
企业投资者买卖基金份额印花税暂免征收
、
对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入不征收企业所得税
答案：
33、【
多选题
】
基金信息披露的原则体现在对披露（ ）方面的要求。
[1分]
答案：
34、【
多选题
】
当发生对（ ）产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
[1分]
、
基金价格
、
基金管理人权益
、
基金托管人权益
、
基金份额持有人权益
答案：
35、【
多选题
】
QDI1基金在披露相关信息时，下列说法正确的是（ ）。
[1分]
、
可同时采用中、英文，并以英文为准
、
QDI1基金应至少每周计算并披露一次净值信息
、
当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性
、
可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息
答案：
36、【
多选题
】
基金公司会员部的职责包括（ ）。
[1分]
、
负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
、
教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
、
全面提高基金从业人员素质
、
组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施
答案：
37、【
多选题
】
基金募集信息披露监管的内容包括（ ）
[1分]
、
基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查
、
对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
、
对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
、
对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
答案：
38、【
多选题
】
证券组合管理的特点包括（ ）。
[1分]
、
投资的分散性
、
投资的集中性
、
风险与收益的匹配性
、
收益的最大化
答案：
39、【
多选题
】
下列关于无差异曲线的特点表述正确的是（ ）。
[1分]
、
无差异曲线向左上方倾斜
、
元差异曲线向右上方倾斜
、
无差异曲线之间互不相交
、
无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
答案：
40、【
多选题
】
在现代投资管理体制下，投资一般分为（ ）三个阶段。
[1分]
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
网课教育直播打卡学习等功能让网课教育更灵活
企业年会组织企业年会闯关答题赢红包活动
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