1、【
单选题
】
依据（ ）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
[1分]
、
基金管理人
、
运作方式
、
基金托管人
、
法律形式
答案：
2、【
单选题
】
基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（ ）。
[1分]
、
基金合同
、
风险揭示书
、
招募说明书
、
基金宣传册
答案：
3、【
单选题
】
基金反映的是一种（ ）关系，是一种（ ）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
[1分]
、
所有权关系，所有权
、
债权债务，债权
、
信托，受益
、
委托代理，代理
答案：
4、【
单选题
】
（ ）在基金运作中具有核心作用。
[1分]
、
基金份额持有人
、
基金管理人
、
基金托管人
、
基金咨询机构
答案：
5、【
单选题
】
（ ）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。
[1分]
、
证券交易所
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
中国证券业协会
、
中国证监会
答案：
6、【
单选题
】
根据美国投资公司协会(ICI)的统计，截至2008年年末，我国已成为全球（ ）基金市场。
[1分]
答案：
7、【
单选题
】
上海证券交易所的开业时间为（ ）。
[1分]
、
1990年7目
、
1990年l2月
、
1991年7月
、
1991年12月
答案：
8、【
单选题
】
深圳证券交易所的开业时间为（ ）。
[1分]
、
1990年7月
、
1990年12月
、
1991年7月
、
1991年12月
答案：
9、【
单选题
】
在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（ ）。
[1分]
答案：
10、【
单选题
】
在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少予（ ）亿元人民币。
[1分]
答案：
11、【
多选题
】
世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（ ）。
[1分]
、
共同基金
、
单位信托基金
、
证券投资信托基金
、
金融产品
答案：
12、【
多选题
】
基金注册登记机构是指负责基金（ ）业务的机构。
[1分]
答案：
13、【
多选题
】
证券投资基金主要特点表现为（ ）。
[1分]
、
集合理财、专业管理
、
组合投资：分散风脸
、
利益共享、风险共担
、
独立托管、保障安全
答案：
14、【
多选题
】
证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在（ ）。
[1分]
、
汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金昀规模优势
、
基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析
、
将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务
、
集中研究基金收益分配
答案：
15、【
多选题
】
证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（ ）。
[1分]
、
基金管理人不参与基金财产的保管
、
独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产
、
基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
、
托管人对管理人的资产运作情况进行监督
答案：
16、【
多选题
】
以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有（ ）。.
[1分]
、
分享基金财产收益
、
资产管理权
、
参与分配清算后的剩余基金财产
、
资产保管权
答案：
17、【
多选题
】
基金注册登记机构具体业务包括（ ）等。
[1分]
、
投资者基金账户管理
、
基金份额注册登记
、
清算及基金交易确认
、
建立并保管基金份额持有人名册
答案：
18、【
多选题
】
证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（ ）。
[1分]
、
反映的经济关系不同
、
所筹资金的投向不同
、
投资收益与风险大小不同
、
投资人不同
答案：
19、【
多选题
】
封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
[1分]
、
市场利率
、
二级市场供求关系
、
上市公司质量
、
基金资产净值
答案：
20、【
多选题
】
证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（ ）。
[1分]
、
性质不同
、
收益与风险特征不同
、
信息披露程度不同
、
投资人不同
答案：
21、【
多选题
】
基金行业对外开放主要体现在（ ）。
[1分]
、
合资基金管理公司数量增加
、
合作基金管理公司数量增加
、
QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
、
QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
答案：
22、【
多选题
】
基金市场服务机构主要包括（ ）。
[1分]
、
基金销售机构
、
注册登记机构
、
律师事务所和会计师事务所
、
基金评级公司
答案：
23、【
多选题
】
在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（ ）。
[1分]
、
基金管理公司
、
基金托管人
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
基金代销机构
答案：
24、【
多选题
】
在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
[1分]
、
商业银行
、
证券公司
、
证券投资咨询机构
、
专业基金销售机构
答案：
25、【
多选题
】
（ ）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
[1分]
、
基金公司章程
、
口头约定
、
基金制度
、
基金合同
答案：
26、【
多选题
】
封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。
[1分]
、
期限不同
、
份额限制不同
、
交易场所不同
、
价格形成方式不同
答案：
27、【
多选题
】
我国第一只开放式基金（ ）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。
[1分]
、
华安创新
、
华安现金富利基金
、
南方基金配置基金
、
华夏上证50ETF
答案：
28、【
多选题
】
2007年9月我国推出首只QDII基金是（ ）。
[1分]
、
南方积极配置基金
、
南方全球精选基金
、
丰晋信2016基金
、
国投瑞银瑞福基金
答案：
29、【
多选题
】
契约型基金依据（ ）之间所签署的基金合同设立。
[1分]
、
基金管理人
、
基金托管人
、
基金监管部门
、
基金份额持有人
答案：
30、【
多选题
】
下面关于基金的说法，正确的是（ ）。
[1分]
、
基金托管人保管基金
、
基金管理人管理基金
、
基金投资者购买基金
、
中介或代理机构服务基金
答案：
31、【
多选题
】
证券投资基金主要的当事人有（ ）。
[1分]
、
基金代销商
、
基金投资人
、
基金管理人
、
基金托管人
答案：
32、【
多选题
】
基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。
[1分]
、
基金资产保管
、
基金信息披露
、
基金资金清算
、
会计复核
答案：
33、【
多选题
】
依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。
[1分]
、
基金当事人
、
证券交易所
、
基金市场服务机构
、
基金监管与自律机构
答案：
34、【
多选题
】
契约型基金与公司型基金的区别主要表现在（ ）。
[1分]
、
法律主体资格不同
、
投资者的地位不同
、
基金的营运依据不同
、
投资人不同
答案：
35、【
多选题
】
商业银行等中国证监会规定的机构可以向（ ）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。
[1分]
、
中国证监会
、
证券交易所
、
专业基金销售机构
、
证券投资咨询机构
答案：
36、【
多选题
】
以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有（ ）。
[1分]
、
于l992年11月经中国人民银行总行批准正式设立
、
为公司型封闭式基金
、
60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司
、
于1998年3月在深圳证券交易所最早挂牌上市
答案：
37、【
多选题
】
1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
[1分]
、
《投资公司法》
、
《投资顾问法》
、
《股份有限公司法》
、
《投资法》
答案：
38、【
多选题
】
证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（ ）。
[1分]
、
为中小投资者拓宽了投资渠道
、
优化金融结构，促进经济增长
、
完善金融体系和社会保障体系
、
有利于证券市场的稳定和健康发展
答案：
39、【
多选题
】
按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（ ）。
[1分]
、
开放式基金
、
封闭式基金
、
契约型基金
、
公司型基金
答案：
40、【
多选题
】
以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。
[1分]
、
具有法人资格
、
依据基金合同成立
、
依据基金合同营运基金
、
监督约束机制较为完善
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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