2012年证券《投资基金》第一章证券投资基金概述练习题-在线考试系统

1、【单选题】
依据（　　）的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。 [1分]

、基金管理人

、运作方式

、基金托管人

、法律形式

答案：

2、【单选题】
基金公司在发售基金份额时都会向投资者提供一份（　　）。 [1分]

、基金合同

、风险揭示书

、招募说明书

、基金宣传册

答案：

3、【单选题】
基金反映的是一种（　　）关系，是一种（　　）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。 [1分]

、所有权关系，所有权

、债权债务，债权

、信托，受益

、委托代理，代理

答案：

4、【单选题】
（　　）在基金运作中具有核心作用。 [1分]

、基金份额持有人

、基金管理人

、基金托管人

、基金咨询机构

答案：

5、【单选题】
（　　）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。 [1分]

、证券交易所

、中国证券登记结算有限责任公司

、中国证券业协会

、中国证监会

答案：

6、【单选题】
根据美国投资公司协会(ICI)的统计，截至2008年年末，我国已成为全球（　　）基金市场。 [1分]

、第五大

、第八大

、第十大

、第十五大

答案：

7、【单选题】
上海证券交易所的开业时间为（　　）。 [1分]

、 1990年7目

、 1990年l2月

、 1991年7月

、 1991年12月

答案：

8、【单选题】
深圳证券交易所的开业时间为（　　）。 [1分]

、 1990年7月

、 1990年12月

、 1991年7月

、 1991年12月

答案：

9、【单选题】
在试点发展阶段，为确保试点的成功，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（　　）。 [1分]

、审批制

、核准制

、申报制

、准入限制

答案：

10、【单选题】
在试点发展阶段，《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的主要发起人必须是证券公司或信托投资公司，每个发起人的实收资本不少予（　　）亿元人民币。 [1分]

、 1

、 2

、 3

、 4

答案：

11、【多选题】
世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（　　）。 [1分]

、共同基金

、单位信托基金

、证券投资信托基金

、金融产品

答案：

12、【多选题】
基金注册登记机构是指负责基金（　　）业务的机构。 [1分]

、登记

、存管

、清算

、交收

答案：

13、【多选题】
证券投资基金主要特点表现为（　　）。 [1分]

、集合理财、专业管理

、组合投资：分散风脸

、利益共享、风险共担

、独立托管、保障安全

答案：

14、【多选题】
证券投资基金集合理财、专业管理主要表现在（　　）。 [1分]

、汇集众多投资者资金，积少成多，有利于发挥资金昀规模优势

、基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与分析

、将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务

、集中研究基金收益分配

答案：

15、【多选题】
证券投资基金通过独立托管保障基金财产安全的机制具体是指（　　）。 [1分]

、基金管理人不参与基金财产的保管

、独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产

、基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管

、托管人对管理人的资产运作情况进行监督

答案：

16、【多选题】
以下属于基金份额持有人依法应享有的权利有（　　）。. [1分]

、分享基金财产收益

、资产管理权

、参与分配清算后的剩余基金财产

、资产保管权

答案：

17、【多选题】
基金注册登记机构具体业务包括（　　）等。 [1分]

、投资者基金账户管理

、基金份额注册登记

、清算及基金交易确认

、建立并保管基金份额持有人名册

答案：

18、【多选题】
证券投资基金与股票、债券的差异主要表现在（　　）。 [1分]

、反映的经济关系不同

、所筹资金的投向不同

、投资收益与风险大小不同

、投资人不同

答案：

19、【多选题】
封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。 [1分]

、市场利率

、二级市场供求关系

、上市公司质量

、基金资产净值

答案：

20、【多选题】
证券投资基金与银行储蓄存款有较大差别，主要表现在（　　）。 [1分]

、性质不同

、收益与风险特征不同

、信息披露程度不同

、投资人不同

答案：

21、【多选题】
基金行业对外开放主要体现在（　　）。 [1分]

、合资基金管理公司数量增加

、合作基金管理公司数量增加

、 QDII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

、 QFII的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场

答案：

22、【多选题】
基金市场服务机构主要包括（　　）。 [1分]

、基金销售机构

、注册登记机构

、律师事务所和会计师事务所

、基金评级公司

答案：

23、【多选题】
在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（　　）。 [1分]

、基金管理公司

、基金托管人

、中国证券登记结算有限责任公司

、基金代销机构

答案：

24、【多选题】
在我国，（　　）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 [1分]

、商业银行

、证券公司

、证券投资咨询机构

、专业基金销售机构

答案：

25、【多选题】
（　　）是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。 [1分]

、基金公司章程

、口头约定

、基金制度

、基金合同

答案：

26、【多选题】
封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（　　）。 [1分]

、期限不同

、份额限制不同

、交易场所不同

、价格形成方式不同

答案：

27、【多选题】
我国第一只开放式基金（　　）的诞生，使我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。 [1分]

、华安创新

、华安现金富利基金

、南方基金配置基金

、华夏上证50ETF

答案：

28、【多选题】
2007年9月我国推出首只QDII基金是（　　）。 [1分]

、南方积极配置基金

、南方全球精选基金

、丰晋信2016基金

、国投瑞银瑞福基金

答案：

29、【多选题】
契约型基金依据（　　）之间所签署的基金合同设立。 [1分]

、基金管理人

、基金托管人

、基金监管部门

、基金份额持有人

答案：

30、【多选题】
下面关于基金的说法，正确的是（　　）。 [1分]

、基金托管人保管基金

、基金管理人管理基金

、基金投资者购买基金

、中介或代理机构服务基金

答案：

31、【多选题】
证券投资基金主要的当事人有（　　）。 [1分]

、基金代销商

、基金投资人

、基金管理人

、基金托管人

答案：

32、【多选题】
基金托管人的职责主要体现在（　　）等方面。 [1分]

、基金资产保管

、基金信息披露

、基金资金清算

、会计复核

答案：

33、【多选题】
依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（　　）。 [1分]

、基金当事人

、证券交易所

、基金市场服务机构

、基金监管与自律机构

答案：

34、【多选题】
契约型基金与公司型基金的区别主要表现在（　　）。 [1分]

、法律主体资格不同

、投资者的地位不同

、基金的营运依据不同

、投资人不同

答案：

35、【多选题】
商业银行等中国证监会规定的机构可以向（　　）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 [1分]

、中国证监会

、证券交易所

、专业基金销售机构

、证券投资咨询机构

答案：

36、【多选题】
以下关于淄博乡镇企业投资基金的说法，正确的有（　　）。 [1分]

、于l992年11月经中国人民银行总行批准正式设立

、为公司型封闭式基金

、 60%投向淄博乡镇企业，40%投向上市公司

、于1998年3月在深圳证券交易所最早挂牌上市

答案：

37、【多选题】
1940年，美国政府颁布了（　　），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。 [1分]

、《投资公司法》

、《投资顾问法》

、《股份有限公司法》

、《投资法》

答案：

38、【多选题】
证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（　　）。 [1分]

、为中小投资者拓宽了投资渠道

、优化金融结构，促进经济增长

、完善金融体系和社会保障体系

、有利于证券市场的稳定和健康发展

答案：

39、【多选题】
按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（　　）。 [1分]

、开放式基金

、封闭式基金

、契约型基金

、公司型基金

答案：

40、【多选题】
以下关于契约型基金的表述正确的是（　　）。 [1分]

、具有法人资格

、依据基金合同成立

、依据基金合同营运基金

、监督约束机制较为完善

答案：