1、【
多选题
】
目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（ ）。
[1分]
、
开放式基金成为证券投资基金的主流产品
、
基金行业对外开放程度不断提高
、
基金的资金来源发生了重大变化
、
美国占据主导地位，其他围家和地区发展迅猛
答案：
2、【
多选题
】
我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有（ ）。
[1分]
、
基金监管的法律体系日益完善
、
基金行业对外开放程度不断提高
、
机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者
、
基金业市场营销和服务创新日益活跃
答案：
3、【
多选题
】
《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有的权利包括（ ）。
[1分]
、
分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
、
依法转让或申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会
、
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制概况披露的基金信息资料
、
对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
答案：
4、【
多选题
】
从基金管理人的角度看，基金的运作活功可以分为（ ）。
[1分]
、
基金的发行
、
基金的投资管理
、
基金的市场营销
、
基金的后台管理
答案：
5、【
多选题
】
在试点发展阶段，我国基金业发展的特点主要表现在（ ）。
[1分]
、
基金在规范化运作方面得到很大的提高
、
在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
、
对“老基金”进行了全面规范清理
、
开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地
答案：
6、【
多选题
】
（ ）是基金设立的两个重要法律文件。
[1分]
、
风险揭示书
、
基金合同
、
基金招募说明书
、
基金宣传册
答案：
7、【
多选题
】
（ ）是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域。
[1分]
答案：
8、【
多选题
】
基金的市场营销主要涉及（ ）。
[1分]
、
基金份额的募集
、
基金份额的注册登记
、
基金资产的估值
、
客户服务
答案：
9、【
多选题
】
基金的投资管理体现了基金管理人的服务价值，而包括（ ）等后台管理服务则对保障基金的安全运作起着重要的作用。
[1分]
、
基金份额的注册登记
、
基金资产的估值
、
会计核算
、
信息披露
答案：
10、【
多选题
】
我国基金业的发展可以分为的三个历史阶段，分别是（ ）。
[1分]
、
20世纪70年代以前的零星发展阶段
、
20世纪80年代末至1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》颁布之前的早期探索阶段
、
《证券投资基金管理暂行办法》颁布实施以后至2004年6月1日《证券投资基金法》实施前的试点发展阶段
、
《证券投资基金法》实施以来的快速发展阶段
答案：
11、【
多选题
】
1997年以前设立的基金(即老基金)存在的问题主要表现为（ ）。
[1分]
、
缺乏基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
、
受当时境内证券市场规模狭小的限制，基金收益水平很低
、
不以上市证券为基本投资方向，而是大量投向了房地产、企业等产业部门
、
深受房地产市场降温、实业投资凭被变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
答案：
12、【
多选题
】
中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日（ ）的发起设立。
[1分]
、
华安创新
、
基金开元
、
基金金泰
、
招商安泰
答案：
13、【
多选题
】
在试点发展阶段具有代表性的基金创新品种有（ ）。
[1分]
、
南方宝元债券基金
、
招商安泰系列基金
、
南方避险增值基金
、
华安现金富利基金
答案：
14、【
多选题
】
在快速发展阶段具有代表性的基金创新产品包括（ ）。
[1分]
、
华夏上证50ETF
、
ETF联接基金
、
汇丰晋信2016基金
、
国投瑞银瑞福基金
答案：
15、【
判断题
】
与股票、债券类似，证券投资基金是一种直接投资工具。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享，风险共担的集合投资方式。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
17、【
判断题
】
日本和中国台湾将证券投资基金称为单位信托基金，英国和中国香港特别行政区称为证券投资信托基金。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
基金管理人按规定收取一定的管理费，并参与基金收益的分配。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
基金托管人员负责基金的投资操作，基金财产的保管由独立于基金托管人的基金管理人负责。这种相互制约、相互监督的制衡机制对投资者的利益提供了重要的保护。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使“组合投资、分散风险”成为基金的一大特色。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
封闭式基金的价格主要受基金份额净值的影响，开放式基金的价格则主要取决于市场供求关系的大小。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
在我国，基金托管人承担基金份额的销售与注册登记工作。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
封闭式基金的交易在投资者之间完成，开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
29、【
判断题
】
封闭式基金的基金份额是不固定的，在封闭期限内可经法定程序认可而增减。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
在我国，封闭式基金的存续期限一般为10--l5年。在此期限内已发行的基金份额只能转让，不能被赎回。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
32、【
判断题
】
封闭式基金可能出现溢价交易现象，也可能出现折价交易现象。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
如果封闭式基金的业绩表现好，就会吸引到新的投资，基金管理人的管理费收入也会随之增加。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任、分享投资收益。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
36、【
判断题
】
公司制基金设有董事会，代表投资者的利益行使职权。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
在我国，基金托管人只能由依法没立并取得基金托管资格的商业银行和信托公司担任。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
40、【
判断题
】
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
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认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
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