证券投资基金真题2009年9月-在线考试系统

1、【多选题】
对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及()等各环节。 [1分]

、基金募集

、上市交易

、投资运作

、净值披露

答案：

2、【多选题】
商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 [1分]

、组织结构

、治理机构与内部控制

、信息系统建设

、业务管理制度

答案：

3、【多选题】
开放式基金在认购费用的收取上，目前的收费方式是()。 [1分]

、前端模式

、后端模式

、金额费率

、净额费率．

答案：

4、【多选题】
按照《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责包括()。 [1分]

、办理基金备案手续

、编制中期和年度基金报告

、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

、召集基金份额持有人大会

答案：

5、【多选题】
下列关于无差异曲线的表述，正确的有()。 [1分]

、无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线

、同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同

、不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

、无差异曲线的位置越低，其上的投资组合带来的满意程度就越高

答案：

6、【多选题】
基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的()等报表内容进行核对的过程。 [1分]

、基金现金流量表

、基金资产负债表

、基金经营业绩表

、基金净值变动表

答案：

7、【多选题】
基金信息披露的实质性原则包括()。 [1分]

、真实性原则

、准确性原则

、规范性原则

、及时性原则

答案：

8、【多选题】
下列关于凸性的说法，正确的有()。 [1分]

、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性

、凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

、凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

、当预期利率波动较大时，较高的凸性有利于投资者提高债券投资收益

答案：

9、【多选题】
流动性较强的债券()。 [1分]

、与流通性一般的债券在收益上没有折让

、在收益率上往往有一定折让

、折让的幅度反映了债券流通性的价值

、比流通性差的债券曲度都小

答案：

10、【判断题】
目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。() [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
私募基金是指只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。() [0.5分]

答案： 正确

12、【判断题】
个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收个人所得税。() [0.5分]

答案： 错误

13、【判断题】
基金托管人有权对基金资产进行投资运作。() [0.5分]

答案： 错误

14、【判断题】
基金估值的频率是由基金的组织形式、投资对象的特点等因素决定的。() [0.5分]

答案： 正确

15、【判断题】
几何平均收益率更多地被用来对将来收益率的估值。() [0.5分]

答案： 错误

16、【判断题】
开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。() [0.5分]

答案： 正确

17、【判断题】
目前，我国的证券投资基金均为契约型基金。() [0.5分]

答案： 正确

18、【判断题】
我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。() [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。() [0.5分]

答案： 错误

20、【判断题】
ETF上市后，在二级市场的交易与封闭式基金类似。() [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
封闭式基金存续期满后必须终止。() [0.5分]

答案： 错误

22、【判断题】
在欧洲，独立理财顾问占据了基金销售的绝对市场份额。() [0.5分]

答案： 错误

23、【判断题】
基金发行费用从基金资产中支出。() [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
根据中国证监会对基金类别的划分标准，80%以上的基金资产投资于货币市场工具的为货币市场基金。() [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
设立基金管理公司的主要股东注册资本不低于3亿元人民币。() [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
投资者对债券要求的收益率与债券流动性无关。() [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产，也可以约定承担基金投资的盈亏。() [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。() [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
我国基金核算以人民币为记账本位币，以国际流通货币为记账单位。() [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
基金的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资者注意投资有风险，应仔细阅读基金的销售文件。() [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
开放式基金须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况及基金份额拆分进行会计核算。() [0.5分]

答案： 正确

32、【判断题】
一般来说，如果基金份额变动较大，则会对基金管理人的投资具有有利影响。() [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
托管业务准人条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。() [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
消极型管理是弱效市场的最佳选择。() [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
投资部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。() [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
道氏理论认为市场价格指数不能解释和反映市场的大部分行为。() [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
资产配置过程是围绕投资收益率目标，考查不同资产类别并据以确定投资组合的资产配置比例的过程。() [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
契约型基金的投资者没有管理基金资产的权利。() [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
期权可以分为美式期权和欧洲期权。() [0.5分]

答案： 正确

40、【判断题】
ADR所代表的是非美国公司股票的所有权。() [0.5分]

答案： 正确