证券投资基金真题2009年9月-在线考试系统

1、【单选题】
下列说法中，正确是()。 [0.5分]

、夏普指数并非以CAPM为基

、詹森指数并非以CAPM为基础

、特雷诺指数并非以CAPM为基

、三种指数均以CAPM为基础

答案：

2、【单选题】
目前，我国股票基金大部分按照()的比例计提基金管理费用。 [0.5分]

、 10%

、 5%

、 1.5%

、 0.25%

答案：

3、【单选题】
()是投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则。 [0.5分]

、证券投资政策

、个股研究报告

、行业研究报告

、投资组合业绩评估报告

答案：

4、【单选题】
基金管理人需要在基金合同生效的()在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 [0.5分]

、当日

、次日

、第三

、本周最后一个工作日

答案：

5、【单选题】
QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括()。 [0.5分]

、拟投资的衍生品种及其基本特性

、拟采取的组合避险

、有效管理策略及采取的方式、频率

、投资预期收益

答案：

6、【单选题】
下列管理费用中，由高到低的是()。 [0.5分]

、认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金

、股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金

、债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金

、货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金

答案：

7、【单选题】
目前，我国基金管理公司新增股东不得转让出资的时间是()。 [0.5分]

、半年内

、一年内

、两年内

、公司存续期内

答案：

8、【单选题】
()是债券投资者面临的主要风险。 [0.5分]

、购买力风险

、经营风险

、利率风险

、赎回风险

答案：

9、【单选题】
下列不属于常用的收益率曲线的是()。 [0.5分]

、水平策略

、梯式策略

、子弹式策略

、两极策略

答案：

10、【单选题】
债券组合的理想产品是()。 [0.5分]

、零息债券

、贴现债券

、附息债券

、固定利率债券

答案：

11、【单选题】
基金监察稽核的目的是检查和评价公司()制度的合规性。 [0.5分]

、董事会

、监事会

、内部控制

、独立董事

答案：

12、【单选题】
当估值或份额净值计价错误达到()时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。 [0.5分]

、 0.05%

、 0.15%

、 0.25%

、 0.50%

答案：

13、【单选题】
下列关于市场间利差互换的说法中，错误的是()。 [0.5分]

、投资者进行这种互换操作的动机，是由于投资者认为不同市场间债券的利差偏离了正常水平并以某种趋势继续运行

、这种互换是不同市场之间债券的互换

、相比于替代互换，这种互换的风险要更大一些

、买入一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券是其唯一的操作思路

答案：

14、【多选题】
以下关于契约型基金的表述，正确的是()。 [1分]

、基金份额持有人大会是基金的最高权力机构

、基金董事会是基金的最高权力机构

、基金依据基金契约或合同而设立

、基金依据托管协议而设立

答案：

15、【多选题】
下列属于QDII基金可投资的金融产品或工业的是()。 [1分]

、货币市场工具

、政府债券

、不动产

、远期合约

答案：

16、【多选题】
下列关于封闭式基金和开放式基金说法，正确的是()。 [1分]

、封闭式基金一般有固定的存续期限

、开放式基金一般没有固定的存续期限

、封闭式基金一般有固定的基金份额

、开放式基金的基金份额处于变动之中

答案：

17、【多选题】
基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用是()。 [1分]

、认购费用

、申购费率

、赎回费率

、管理费率

答案：

18、【多选题】
以下属于证券投资基金与银行储蓄不同点的有()。 [1分]

、信息的披露程度

、投资者的期望收益不同

、风险不同

、性质不同

答案：

19、【多选题】
根据资金来源和用途不同，基金可以分为()。 [1分]

、公募基金

、私募基金

、在岸基金

、离岸基金

答案：

20、【多选题】
下列属于交易所交易资金清算的流程是()。 [1分]

、接收交易数据

、分析交易数据

、制作清算指令

、执行清算指令

答案：

21、【多选题】
下列属于基金管理公司制定内部控制制度的原则是()。 [1分]

、合法、合规性原则

、全面性原则

、审慎性原则

、适时性原则

答案：

22、【多选题】
基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有()。 [1分]

、基金上市交易草案

、基金合同草案

、基金托管协议草案

、招募说明书草案

答案：

23、【多选题】
交易所资金清算包括()。 [1分]

、股票、债券买卖的资金清算

、增发新股的资金清算

、回购交易的资金清算

、申购新股的资金清算

答案：

24、【多选题】
下列关于基金份额持有人的说法中，正确的有()。 [1分]

、它是基金的出资人

、它是基金资产的所有人

、它是基金资产的投资决策人

、它是基金投资收益的受益人

答案：

25、【多选题】
基金的会计核算对象包括()。 [1分]

、投资类的核算

、负债类的核算

、资产负债共同类的核算

、损益类的核算

答案：

26、【多选题】
契约型基金的当事人包括()。 [1分]

、委托人

、受托人

、投资顾问

、受益人

答案：

27、【多选题】
在我国，货币市场基金不得投资于()。 [1分]

、流通受限的证券

、股票

、可转换债券

、剩余期限不超过397天的债券

答案：

28、【多选题】
按照《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过的事项包括()。 [1分]

、转换基金运作方式

、更换基金管理人或者基金托管人

、更换基金投资经理

、提前终止基金合同

答案：

29、【多选题】
封闭式基金扩募或者续期、应具备()条件，并经证监会审查批准。 [1分]

、年收益率高于1年期银行贷款利率

、基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为

、基金份额持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

、基金管理人同意扩募或者续期

答案：

30、【多选题】
债券基金的主要投资风险包括()。 [1分]

、利率风险

、信用风险

、提前赎回风险

、通货膨胀风险

答案：

31、【多选题】
基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括()。 [1分]

、银行存款账户

、交易所证券账户

、全国银行间市场债券托管账户

、清算备付金账户

答案：

32、【多选题】
下列说法中，符合保本基金的特点的有()。 [1分]

、适合中长期稳健投资者

、可以保证投资者到期的投资本金和一定的回报

、通常将大部分资金投资到和基金到期日一致的债券

、为确保保本，不投资于股票

答案：

33、【多选题】
在投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内()等信息。 [1分]

、偏离度的绝对值在0.05%～0.1%间的次数

、偏离度的最高值

、偏离度的最低值

、偏离度绝对值的简单平均值

答案：

34、【多选题】
资产配置的买入并持有策略的特征包括()。 [1分]

、在市场变动时，不采取行动

、支付模式为直线

、在熊市时较为有利

、对市场流动性要求小

答案：

35、【多选题】
下列投资组合的比例符合《证券投资基金管理暂行办法》的有()。 [1分]

、 1个基金投资于股票、债券的比例，不得高于该基金资产总值的70%

、 1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%

、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%

、 1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%

答案：

36、【多选题】
封闭式基金的资产净值公告内容应该包括()。 [1分]

、基金规模

、单位基金资产净值

、单位基金累计资产净值

、基金的资产构成

答案：

37、【多选题】
我国基金托管人应当履行的职责有()。 [1分]

、安全保管基金财产

、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

答案：

38、【多选题】
QDII基金在披露相关信息时，()。 [1分]

、可同时采用中、英文，并以英文为准

、可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息

、当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性

、应至少每周计算并披露一次净值信息

答案：

39、【多选题】
基金资产保管的主要内容包括()。 [1分]

、保管基金印章

、基金资产账户管理

、重要文件保管

、核对基金资产

答案：

40、【多选题】
基金管理公司的机构设置包括()。 [1分]

、投资管理部门

、风险管理部门

、市场营销部门

、基金运营部门

答案：