1、【
单选题
】
开放式基金公开说明书的报告截止日为_______.
[1分]
、
开放式基金成立后每年6月30日
、
开放式基金成立后每6个月的最后一日
、
开放式基金成立后每年12月31日
、
开放式基金成立后每会计年度最后工作日
答案：
2、【
单选题
】
与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：
[1分]
、
保护投资者
、
保证市场的公平、效率和透明
、
降低系统风险
、
推动基金业发展
答案：
3、【
单选题
】
中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：
[1分]
、
不定期要求监管对象报送相关报备材料
、
随机抽样调查
、
针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查
、
对检查对象报送材料的审核时间长短不确定
答案：
4、【
单选题
】
根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：
[1分]
、
每月终了后3个工作日内
、
每月终了后5个工作日内
、
每月终了后7个工作日内
、
每月终了后10个工作日内
答案：
5、【
单选题
】
资本资产定价模型的提出者是：
[1分]
、
哈里马科维兹
、
威廉夏普
、
斯蒂芬.罗斯
、
尤金.法玛
答案：
6、【
单选题
】
在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：
[1分]
、
永久性资产配置
、
突发性资产配置
、
战略性资产配置
、
战术性资产配置
答案：
7、【
单选题
】
在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：
[1分]
、
风险中立者
、
风险爱好者
、
风险厌恶者
、
风险变动者
答案：
8、【
单选题
】
建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：
[1分]
、
资产组合理论
、
资本资产定价模型
、
套利定价模型
、
有效市场假说
答案：
9、【
单选题
】
根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：
[1分]
、
低估证券的实际风险，进行过度交易
、
对不熟悉的股票、资产敬而远之
、
选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
、
追涨杀跌
答案：
10、【
单选题
】
一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：
[1分]
、
个人的生命周期
、
投资者的资产负债状况
、
投资者的财务变动状况与趋势
、
投资者的财富净值
答案：
11、【
单选题
】
以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变.这种资产配置方式是：
[1分]
、
战略性资产配置
、
恒定混合策略
、
战术性资产配置
、
投资组合保险策略
答案：
12、【
单选题
】
在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是________.
[1分]
、
战略性资产配置
、
恒定混合策略
、
战术性资产配置
、
投资组合保险策略
答案：
13、【
单选题
】
当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：
[1分]
、
投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
、
买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
、
恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
、
恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
答案：
14、【
单选题
】
采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票_______.
[1分]
、
战略性资产配置
、
恒定混合策略
、
战术性资产配置
、
投资组合保险策略
答案：
15、【
单选题
】
在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于.
[1分]
、
连接A和B的直线上
、
连接A和B的直线的延长线上
、
连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
、
连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点
答案：
16、【
单选题
】
在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要.
[1分]
、
开盘价
、
收盘价
、
全天最高价
、
全天最低价
答案：
17、【
单选题
】
下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：
[1分]
、
市场是强有效的
、
市场是次强有效的
、
市场未达到弱有效程度
、
市场未达到次强有效程度
答案：
18、【
单选题
】
某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：
[1分]
答案：
19、【
单选题
】
关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：
[1分]
、
现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率
、
在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论
、
到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强
、
市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大
答案：
20、【
单选题
】
优先置产理论认为________.
[1分]
、
远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
、
利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
、
流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜
、
债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资
答案：
21、【
单选题
】
关于免疫策略的叙述不正确的是：
[1分]
、
FM.Reddington于1952年最早提出免疫策略
、
免疫策略可以消除任何债券风险
、
免疫策略找用来消除利率变动的风险
、
免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格
答案：
22、【
单选题
】
夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是______.
[1分]
、
全部风险
、
不可控制风险
、
市场风险
、
股票市场风险
答案：
23、【
单选题
】
基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于_____而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响.
[1分]
、
风格差异
、
组合差异
、
类型差异
、
资产差异
答案：
24、【
单选题
】
基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法.
[1分]
、
现金比例
、
资产比率
、
债券比例
、
股票比例
答案：
25、【
单选题
】
特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的程度.
[1分]
、
收益高低
、
资产组合
、
风险分散
、
行业分布
答案：
26、【
多选题
】
下列关于私募基金的说法，那些是正确的：
[1分]
、
募集对象固定
、
可以上市交易
、
监管机构一般实行审批制
、
监管机构一般实行备案制
、
不允许公开进行宣传
答案：
27、【
多选题
】
关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：
[1分]
、
母基金之下可以设立若干个子基金
、
各子基金独立进行投资决策
、
投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用
、
目前中国国内没有雨伞基金
、
目前国内的系列基金即属雨伞基金
答案：
28、【
多选题
】
我国基金业发展历程中，出现过一些公司型基金，下列哪些属于公司型基金：
[1分]
、
武汉证券投资基金
、
深圳南山风险投资基金
、
淄博乡镇企业基金
、
天骥基金
、
蓝天基金
答案：
29、【
多选题
】
公司型基金与契约型基金的主要区别是：
[1分]
、
上市交易资格不同.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易
、
法律形式不同.公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司
、
投资者的地位不同.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权.
、
赎回特征不同.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回托管机构不同.公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人
答案：
30、【
多选题
】
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务：
[1分]
、
遵守基金契约
、
交纳基金认购款项及规定的费用
、
承担基金亏损或者终止的有限责任
、
不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等
、
出席或者委派代表出席基金持有人大会
答案：
31、【
多选题
】
申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：
[1分]
、
设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门
、
有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员
、
有便利、有效的商业网络
、
有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的
、
必须是具有基金托管资格的商业银行
答案：
32、【
多选题
】
出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：
[1分]
、
规定比例的投资人要求更换
、
托管人要求更换
、
监管机构要求更换
、
基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产
、
所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上
答案：
33、【
多选题
】
按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：
[1分]
、
基金投资人
、
基金托管人
、
基金管理人
、
基金监管人
、
基金登记人
答案：
34、【
多选题
】
募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：
[1分]
、
承担全部募集费用
、
30天内将所募集资金退还基金投资人
、
30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资
、
30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基
、
30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人
答案：
35、【
多选题
】
基金清算小组成员由下列哪些人员组成：
[1分]
、
基金发起人、管理人、托管人
、
具有从事证券法律业务资格的律师
、
基金持有人
、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师
、
中国证监会指定的人员
答案：
36、【
多选题
】
开放式基金的注册登记业务指：
[1分]
、
基金登记
、
存管
、
清算
、
交收
、
交易
答案：
37、【
多选题
】
基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________.
[1分]
、
所管理的基金资产规模
、
基金投资取得的业绩
、
基金管理公司对基金资产的运作和管理能力
、
对基金持有人提供的产品及相关服务
、
基金管理公司投入的资本金规模
答案：
38、【
多选题
】
从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：
[1分]
、
隶属于保险公司的基金管理公司
、
隶属于商业银行的基金管理公司
、
由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司
、
独立存在、私人持股的基金管理公司
、
由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司
答案：
39、【
多选题
】
基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：
[1分]
、
在制度上制衡大股东的力量
、
监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制
、
切实保护基金投资者的合法权益
、
提高投资决策水平提高管理水平
答案：
40、【
多选题
】
基金管理公司内部控制的总体目标是：
[1分]
、
保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
、
防范和化解经营风险，提高经营管理效益
、
确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时
、
确保股东获得投资收益
、
确保基金持有者获得收益
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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