2013年证券从业第四次考试《证券投资基金》深度预测试题(4)-在线考试系统

1、【单选题】
对于成长型的股票，（　　）是最常用的辅助估值工具。 [0.5分]

、市盈率

、每股盈余成长率

、市净率

、现金流折现

答案：

2、【单选题】
基金托管银行应当建立（　　）的离任制度。 [0.5分]

、基金托管部门高级管理人员

、基金托管部门中层管理人员

、蕾享长

、基金经理

答案：

3、【单选题】
以下不属于基金募集申请材料的是（　　）。 [0.5分]

、申请报告

、基金合同草案

、上市公告书

、招募说明书草案

答案：

4、【单选题】
（　　）是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给客户。 [0.5分]

、促销

、代销

、传销

、分销

答案：

5、【单选题】
基金的当事人即基金合同的当事人。是指基金的（　　）。 [0.5分]

、发起人、管理人和份额持有人

、管理人、托管人和份额持有人

、托管人、发起人和份额持有人

、受益人、管理人和份额持有人

答案：

6、【单选题】
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过（　　）人。 [0.5分]

、 100

、 200

、 300

、 500

答案：

7、【单选题】
持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，（　　）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 [0.5分]

、 T+0

、 T+I

、 T+2

、 T+3

答案：

8、【单选题】
封闭式基金交易价格优先、时间优先的原则包括（　　）。 [0.5分]

、较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

、较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

、买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

、较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

答案：

9、【单选题】
基金投资监督环节可能出现的风险点主要是（　　）。 [0.5分]

、基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间

、核算办法不合理

、基金清算、核算系统主机硬件系统故障

、人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

答案：

10、【单选题】
买入并持有战略的投资组合价值与股票市场价值保持（　　）的变动，并最终取决于最初的战略性资产配置所决定的资产构成。 [0.5分]

、同方向、同比例

、反方向、同比例

、同方向、反比例

、反方向、反比例

答案：

11、【单选题】
基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（　　）的股东。 [0.5分]

、 20%

、 25%

、 33%

、 50%

答案：

12、【单选题】
相比较而言，（　　）更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。 [0.5分]

、持续增长率

、盈余保留率

、红利收益率

、净资产收益率

答案：

13、【单选题】
在实践中，可以根据某种债券的（　　）来判断其流动性风险的大小。 [0.5分]

、买卖差价

、到期期限

、一年中付息的次数

、发行主体的质量

答案：

14、【单选题】
积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（　　），若前景良好则（　　）。 [0.5分]

、增加权重，增加权重

、降低权重，降低权重

、增加权重，降低权重

、降低权重，增加权重

答案：

15、【单选题】
根据股利贴现模型，应该（　　）。 [0.5分]

、买入被低估的股票，买入被高估的股票

、买入被低估的股票，卖出被高估的股票

、卖出被低估的股票，卖出被高估的股票

、卖出被低估的股票，买入被高估的股票

答案：

16、【单选题】
上边界和下边界的交汇点所代表的组合在所有可行组合中方差最小，因而被称作（　　）。 [0.5分]

、最小风险组合

、最小方差组合

、最佳资产组合

、最高收益组合

答案：

17、【单选题】
基金资产估值是指通过对基金所拥有的（　　）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 [0.5分]

、全部资产

、净资产

、全部资产及所有负债

、负债

答案：

18、【单选题】
下列不属于基金投资风格分析的是（　　）。 [0.5分]

、持仓集中度分析

、持仓结构分析

、持仓股本规模分析

、持仓成长性分析

答案：

19、【单选题】
（　　）是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。 [0.5分]

、利率风险

、信用风险

、通货膨胀风险

、提前赎回风险

答案：

20、【单选题】
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内做出核准或者不予核准的决定。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 6

答案：

21、【单选题】
提出套利定价理论的是（　　）。 [0.5分]

、马柯威茨

、夏普

、罗斯

、罗尔

答案：

22、【单选题】
信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（　　）日内编制并披露临时报告书。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

23、【单选题】
基金管理公司董事会每年应至少召开（　　）定期会议。 [0.5分]

、 1次

、 3次

、 2次

、无限制

答案：

24、【单选题】
在无效的市场条件下，基金管理人可通过（　　）获取超出市场平均水平的收益率，或者在获得同等收益的情况下承担较低的风险水平。 [0.5分]

、买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票

、买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

、卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票

、卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票

答案：

25、【单选题】
（　　）是基金托管人全面行使职责的主要阶段。 [0.5分]

、签署基金合同阶段

、基金募集阶段

、基金运作阶段

、基金终止阶段

答案：

26、【单选题】
中国证监会对基金管理公司的（　　）是日常监管的重点。 [0.5分]

、基金准入

、公司治理监管

、内部控制监管

、经营运作监管

答案：

27、【单选题】
自基金份额发售日开始计算，基金的募集期限不得超过（　　）个月。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 6

答案：

28、【单选题】
（　　）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。 [0.5分]

、真实性原则

、准确性原则

、完整性原则

、及时性原则

答案：

29、【单选题】
（　　）在交易与报价中可操作性较强，在市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，潜在的误差较小。 [0.5分]

、到期收益率

、复利收益率

、实际回报率

、再投资利率

答案：

30、【单选题】
（　　）的申购是用一揽子股票换取其份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金。 [0.5分]

、 ETF

、 LOF

、 ETF联接基金

、基金中的基金

答案：

31、【单选题】
（　　）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。 [0.5分]

、无为管理法

、被动管理法

、乐观管理法

、积极管理法

答案：

32、【单选题】
以下对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是（　　）。 [0.5分]

、分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围

、预测在各种情景下，各类资产可能的收益风险以及各类资产之间的相关性

、确定各情景发生的概率

、以资产的规模为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险

答案：

33、【单选题】
市净率是股票价格与每股（　　）的比值。 [0.5分]

、净利润

、净资产

、收益

、股利

答案：

34、【单选题】
开放式基金应当保持不低于基金资产净值（　　）的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。 [0.5分]

、 1%

、 2%

、 5%

、 10%

答案：

35、【单选题】
从2008年9月起基金卖出股票按照（　　）的税率征收证券交易印花税。 [0.5分]

、 3‰

、 1．5‰

、 1‰

、 2‰

答案：

36、【单选题】
（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构拱资者提供的最具个性化的服务。 [0.5分]

、电话服务中心

、邮寄服务

、自动传真、电子信箱与手机短信

、专人服务

答案：

37、【单选题】
对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为（　　）。 [0.5分]

、替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×现金替代溢价比例

、替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1+现金替代溢价比例)

、替代金额=替代证券数量×该证券最新价格×(1-现金替代溢价比例)

、替代金额=替代证券数量×该证券最新价格+(1+现金替代溢价比例)

答案：

38、【单选题】
（　　）以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。 [0.5分]

、国内股票基金

、国外股票基金

、全球股票基金

、联合股票基金

答案：

39、【单选题】
（　　）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。 [0.5分]

、证券管理机构

、基金业委员会

、中国证监会

、中国证券业协会

答案：

40、【单选题】
由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（　　）。 [0.5分]

、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回

、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

、登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出

、登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

答案：