1、【
单选题
】
中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（ ）。
[0.5分]
、
在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效
、
是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
、
只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
、
是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
答案：
2、【
单选题
】
开放式基金的价格是以（ ）为基础计算的。
[0.5分]
、
基金份额净值
、
市场供求关系
、
市盈率
、
购买股票的占比
答案：
3、【
单选题
】
在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
（ ）一般有一个固定的存续期。
[0.5分]
、
封闭式基金
、
公司型基金
、
契约型基金
、
开放式基金
答案：
5、【
单选题
】
（ ）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
[0.5分]
、
市场灵敏度
、
市场有效性
、
市场长期性
、
市场有机性
答案：
6、【
单选题
】
下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（ ）。
[0.5分]
、
基金转换费
、
基金管理人的管理费
、
基金托管人的托管费
、
销售服务费
答案：
7、【
单选题
】
基金合同生效，要求基金募集期限届满，封闭式基金份额持有人人数应达到不少于（ ）人。
[0.5分]
、
100
、
200
、
300
、
以上都不是
答案：
8、【
单选题
】
基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的（ ）。
[0.5分]
答案：
9、【
单选题
】
根据基金的（ ）不同，可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
[0.5分]
、
投资对象
、
投资目标
、
投资理念
、
资金来源和用途
答案：
10、【
单选题
】
从实践经验来看，人们通常用公司股票的（ ）所表示的公司规模作为流动性的近似衡量标准。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
证券投资基金反映的是（ ）关系，是一种受益凭证。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是（ ）。
[0.5分]
、
中国证监会
、
中国人民银行
、
中国银监会
、
中国证券业协会基金业委员会
答案：
13、【
单选题
】
对养老金计划来说，在通过资产配置构建投资组合时应同时考虑（ ）。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过（ ）。
[0.5分]
、
180天
、
200天
、
1年
、
1个会计年度
答案：
15、【
单选题
】
（ ）反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
[0.5分]
、
收益风险曲线
、
风险曲线
、
收益曲线
、
收益率曲线
答案：
16、【
单选题
】
根据（ ）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。
[0.5分]
、
投资对象
、
投资目标
、
运作方式
、
投资理念
答案：
17、【
单选题
】
（ ）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。
[0.5分]
、
持股集中度
、
净值增长率
、
基金股票周转率
、
标准差
答案：
18、【
单选题
】
依据（ ）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
[0.5分]
、
投资目标
、
投资对象
、
投资理念
、
运作方式
答案：
19、【
单选题
】
ETF的申购、赎回采用（ ）方式。
[0.5分]
、
金额申购、份额赎回
、
份额申购、金额赎回
、
金额申购、金额赎回
、
份额申购、份额赎回
答案：
20、【
单选题
】
投资组合管理中的核心环节是（ ）。
[0.5分]
、
投资风险控制
、
投资组合风险预测
、
资产配置
、
资产风险控制
答案：
21、【
多选题
】
投资者的共同偏好规则是指（ ）。
[1分]
、
如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率低的组合
、
如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，投资者选择期望收益率高的组合
、
如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，投资者选择方差较小的组合
、
人们在投资决策时希望期望收益率越大越好，风险越小越好
答案：
22、【
多选题
】
督察长不得有下列行为（ ）。
[1分]
、
擅离职守，无故不履行职责
、
违反规定授权他人代为履行职责
、
兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
、
对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者做出虚假报告
答案：
23、【
多选题
】
在基金份额发售的3日前，以下（ ）不需要登载在指定报刊上。
[1分]
、
招募说明书、基金合同摘要
、
基金合同
、
托管协议
、
基金份额发售公告
答案：
24、【
多选题
】
我国基金监管的目标包括（ ）。
[1分]
、
保护投资者利益
、
保证市场的公平、效率和透明
、
降低非系统风险
、
推动基金业的发展
答案：
25、【
多选题
】
市场异常现象可以分为（ ）。
[1分]
、
日历异常
、
事件异常
、
公司异常
、
会计异常
答案：
26、【
多选题
】
β系数主要有以下（ ）方面的应用。
[1分]
、
证券的选择
、
风险控制
、
投资组合绩效评价
、
收益的预期
答案：
27、【
多选题
】
积极型股票投资策略大致包括（ ）。
[1分]
、
在否定弱式有效市场前提下的以技术分析为基础的投资策略
、
在否定半强式市场前提下的以基本分析为基础的投资策略
、
人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等
、
选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一风格
答案：
28、【
多选题
】
从实际的投资需求看，资产配置的目标在于以（ ）为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占比重，从而降低风险，提高投资收益，消除投资人对收益所承担的不必要的额外风险。
[1分]
、
资产类别的历史表现
、
资产类别的表现
、
投资人的风险偏好
、
投资人的风险规避
答案：
29、【
多选题
】
基金会计复核包括基金（ ）等的复核。
[1分]
答案：
30、【
多选题
】
资产配置过程是在（ ）基础上，根据各项资产在持有期间或计划范围内的预期风险收益及相关关系，在可承受的风险水平上，构造能够提供最优回报率的资金配置方案的过程。
[1分]
、
投资者的资产规模
、
投资者的风险承受能力
、
效用函数
、
期望函数
答案：
31、【
多选题
】
一个良好的基准组合应该具有的特征包括（ ）。
[1分]
、
可实际投资的
、
可衡量的
、
可预先确定的
、
具有明确的构成
答案：
32、【
多选题
】
按投资目标，证券组合通常包括（ ）类型。
[1分]
、
避税型
、
收入型
、
固定资产型
、
增长型
答案：
33、【
多选题
】
内部环境控制主要包括（ ）。
[1分]
、
建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
、
加强对宣传推介材料制作和发放的控制
、
建立包括基金产品投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
、
建立健全内部授权控制体系
答案：
34、【
多选题
】
股票基金所面临的投资风险主要包括（ ）。
[1分]
、
非系统性风险
、
系统性风险
、
委托代理风险
、
管理运作风险
答案：
35、【
多选题
】
基金托管人内部控制的制度建设，需要（ ）。
[1分]
、
建立完善的稽核监督体系
、
明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
、
严格内部管理制度
、
划分岗位薪酬等级
答案：
36、【
多选题
】
基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（ ）等报表内容进行核对的过程。
[1分]
、
资产负债表
、
基金经营业绩表
、
基金收益分配表
、
基金净值变动表
答案：
37、【
多选题
】
投资组合内部收益率的计算需要满足的假定有（ ）。
[1分]
、
基础利率不能随时问不断波动
、
现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资
、
投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期
、
投资人持有该债券投资组合直至组合中期限最长的债券到期
答案：
38、【
多选题
】
当发生对（ ）产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及证监局备案。
[1分]
、
基金份额持有人权益
、
基金管理人权益
、
基金托管人权益
、
基金价格
答案：
39、【
多选题
】
（ ）基金复核与基金会计账目的核对同时进行。
[1分]
答案：
40、【
多选题
】
在我国，承担基金份额注册登记工作的主要是（ ）。
[1分]
、
基金管理公司
、
基金托管人
、
中国证券登记结算有限责任公司
、
基金代销机构
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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