1、【
单选题
】
某证券组合2007年实际平均收益率为0．14，当前的无风险利率为0．02，市场组合的风险溢价为0．06，该证券组合的β值为1．5。那么，该证券组合的詹森指数为()。
[0.5分]
、
0．06
、
0．08
、
O．10
、
0．12
答案：
2、【
单选题
】
假设年利率10％，按复利计息，某投资者希望10年后从银行获得500万元，则该投资者现在应该存入（ ）万元。
[0.5分]
、
463．89
、
300．82
、
402．85
、
310．45
答案：
3、【
单选题
】
公司的财务报表不包括（ ）。
[0.5分]
、
资产负债表
、
利润表
、
现金流量表
、
盈亏平衡表
答案：
4、【
单选题
】
在证券业内，通常与承销保荐业务一起被纳入投资银行业务的是（ ）。
[0.5分]
、
财务顾问业务
、
投资顾问业务
、
发布研究报告
、
资产管理业务
答案：
5、【
单选题
】
下列关于缺口的说法，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
普通缺口经常出现在股价整理形态中，特别是出现在矩形或对称三角形等整理形态中。
、
突破缺口是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口
、
持续性缺口是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口
、
消耗性缺口一般发生在行情趋势的末端，表明股价变动的结束
答案：
6、【
单选题
】
负责《上市公司行业分类指引》的执行，并对上市公司类别变更日常管理工作和定期报备进行确认的机构是( )。
[0.5分]
、
中国证监会
、
上海证券交易所
、
深圳证券交易所
、
B和C
答案：
7、【
单选题
】
（ ）是单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。
[0.5分]
、
货币供应量
、
货币需求量
、
货币提供量
、
总货币供应量
答案：
8、【
单选题
】
不是财务报表分析的方法是（ ）。
[0.5分]
、
单个年度的财务比率分析
、
不同时期比较分析
、
同行业的纵向比较
、
同行业其他公司之间的比较分析
答案：
9、【
单选题
】
（ ）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。
[0.5分]
、
外汇储备
、
国际储备
、
黄金储备
、
外币储备
答案：
10、【
单选题
】
套利的经济学原理是（ ），即如果两个资产是相等的，他们的市场价格应该倾向一致，一旦存在两种价格就出现了套利机会。
[0.5分]
、
摩尔定律
、
奥格威定律
、
一价定律
、
二价定律
答案：
11、【
单选题
】
从股权流通制度来看，目前在我国股票市场中只有（ ）能够流通。
[0.5分]
、
社会公众股
、
社会公众股和法人股
、
社会公众股和国家股
、
社会公众股、法人股和国家股
答案：
12、【
单选题
】
计算可转换证券的理论价值需要已知的变量是（ ）。
[0.5分]
、
必要收益率
、
基准股价
、
转换比率
、
股票的市场价值
答案：
13、【
单选题
】
下列哪个指标的计算不是使用一张财务报表就可得出的（）。
[0.5分]
、
资产负债比率
、
销售净利率
、
销售毛利率
、
总资产周转率
答案：
14、【
单选题
】
反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是（ ）。
[0.5分]
、
多因素模型
、
特征线模型
、
资本市场线模型
、
套利定价模型
答案：
15、【
单选题
】
关于投资风险，下列不正确的说法是（ ）。
[0.5分]
、
投资者从事证券投资是为了获得投资回报，但这种回报是以承担相应风险为代价的
、
预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系
、
每一证券都有自己的风险收益特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化
、
投资于具体的证券，投资者如果承担了较高的投资风险，肯定能够获得较高收益
答案：
16、【
单选题
】
证券投资的目的是（ ）。
[0.5分]
、
证券流动性最大化与风险最小化
、
证券投资价值区域化
、
证券投资净效用最大化
、
证券投资预期收益与风险固定化
答案：
17、【
单选题
】
（ ）的出现标志着现代证券组合理论的开端。
[0.5分]
、
《证券投资组合原理》
、
资本资产定价模型
、
单一指数模型
、
《证券组合选择》
答案：
18、【
单选题
】
1998年美国金融学教授（ ）首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决办法。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
基本分析的优点是（ ）。
[0.5分]
、
能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
、
同市场接近，考虑问题比较直接
、
预测的精度较高
、
获得利益的周期短
答案：
20、【
单选题
】
反映证券组合期望收益水平与总风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）。
[0.5分]
、
证券市场线方程
、
证券特征线方程
、
资本市场线方程
、
套利定价方程
答案：
21、【
单选题
】
下列属于选择性货币政策工具的是（ ）。
[0.5分]
、
法定存款准备金率
、
再贴现政策
、
公开市场业务
、
直接信用控制
答案：
22、【
单选题
】
该公司的可转换债券的转换价值是（ ）元。
[0.5分]
、
0．24
、
4．2
、
420
、
以上答案均不对
答案：
23、【
单选题
】
若公司可转换债券的市场价值是389元，则该可转换证券的转换平价是（ ）元。
[0.5分]
、
38．9
、
3 890
、
0．03
、
以上答案均不对
答案：
24、【
单选题
】
若长风公司股票的基准价格是30元，转换债券的市场价值是389元，则该可转换债券的转换升水是（ ）元。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
该转换债券的转换升水比率是（ ）。
[0.5分]
、
31．88％
、
29．67％
、
28．76％
、
25．63％
答案：
26、【
单选题
】
如果该公司股票的基准价格是42元，则该可转换债券的转换贴水是（ ）元。
[0.5分]
答案：
27、【
单选题
】
在组合投资理论中，有效证券组合是指（ ）。
[0.5分]
、
可行域内部任意可行组合
、
可行域的左边界的任意可行组合
、
可行域的右边界的任意可行组合
、
按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的那些组合。
答案：
28、【
单选题
】
对于每季度付息债券而言，其实际3个月的收益率为3％，则年实际收益率为（ ）。
[0.5分]
、
14．75％
、
13．65％
、
12％
、
12．55％
答案：
29、【
单选题
】
关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题，下列说法正确的是（ ）。
[0.5分]
、
证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务
、
证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务，并且可以单独与其客户签约、单独收费
、
证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行
、
证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限
答案：
30、【
单选题
】
计算（ ）不需要使用不同的财务报表。
[0.5分]
、
存货周转率
、
运营指数
、
净资产收益率
、
每股收益
答案：
31、【
单选题
】
证券投资顾问的主要职能是（ ）。
[0.5分]
、
发布研究报告
、
提供证券投资顾问服务
、
提供财务顾问服务
、
提供代理买卖业务
答案：
32、【
单选题
】
公正公平原则是指（ ）。
[0.5分]
、
证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责，不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议
、
证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神，对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，切实履行应尽的职业责任，维护证券分析师的职业声誉，从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见
、
证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整详实的公开披露的信息资料，恪尽应有的职业谨慎，客观地提出投资分析、预测和建议，不得断章取义或篡改有关信息资料。以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议
、
证券分析师应当正直诚实，在执业过程中保持中立身份，独立做出判断和评价，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利，不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议
答案：
33、【
单选题
】
A公司1993年7月1日发行面值为1000元、票面利率为8％、期限为5年的债券，债券每年7月1日付息，5年后还本。该债券发行时的市场利率是5％，则该债券的实际价值是（ ）元。
[0.5分]
、
1 200．85
、
1 129．86
、
1 450．60
、
1 263．78
答案：
34、【
单选题
】
分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合，其共同点在于（ ）。
[0.5分]
、
成熟、稳定
、
针对性和固定性
、
灵活、多变和应用面广
、
步骤的科学性
答案：
35、【
单选题
】
在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的因素是（ ）。
[0.5分]
、
技术的先进性
、
技术的垄断性
、
技术的可行性
、
技术的成熟性
答案：
36、【
单选题
】
下列关于销售净利率的说法，不正确的是（ ） 。
[0.5分]
、
是指净利与销售收入的百分比
、
反映每一元销售收入带来的营业利润的多少
、
与净利额成正比例关系
、
与销售收入成反比例关系
答案：
37、【
单选题
】
对证券分析师自律组织的形式，世界上尚没有统一标准，国家或地区建立组织形式的根据是（ ）。
[0.5分]
、
证券交易和筹建社团的法律规定
、
证券市场状况、金融制度
、
大专院校的证券投资理论
、
企业财务理论等的教育状况
答案：
38、【
单选题
】
由四种证券构建的证券组合的可行域是（ ）
[0.5分]
、
均值标准差平面上的有限区域
、
均值标准差平面上的无限区域
、
可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域
、
均值标准差平面上的一条弯曲的曲线
答案：
39、【
单选题
】
光头光脚的长阳线表示当日（ ）。
[0.5分]
、
空方占优
、
多方占优
、
多、空平衡
、
无法判断
答案：
40、【
单选题
】
（ ）是弥补财政赤字的重要方式之一。
[0.5分]
、
通过举债即发行国债来弥补
、
国家税收
、
税收
、
增发货币
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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