1、【
多选题
】
证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括( )。
[1分]
、
确定投资目标
、
确定投资对象
、
确定投资规模
、
应采取的投资策略和措施
答案：
2、【
多选题
】
关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对会员制机构业务资格的规定，下列说 法正确的是( )。
[1分]
、
会员制机构必须具有清晰的股权结构和最终控制关系
、
会员制机构必须具备中国证券业协会会员资格
、
规定会员制机构实收资本不得低于500万元，每设立一家分支机构，应追加不低于250万元的实收资本
、
开展会员制业务的机构必须具备证券投资咨询资格
答案：
3、【
多选题
】
对上市公司所在的区位进行分析，包括( )。
[1分]
、
区位内的基础条件
、
区位内的自然条件
、
区位内的政府产业政策
、
区位内的经济特色
答案：
4、【
多选题
】
对衰退产业的调整和援助政策主要包括( )。
[1分]
、
财政补贴
、
限制进口
、
减免税
、
限制出口
答案：
5、【
多选题
】
下列关于应用一根K线分析的说法正确的是( )。
[1分]
、
多空双方力量的对比取决于影线的长短与实体的大小
、
一般来说，指向一个方向的影线越长，越有利于股价今后朝这个方向变动
、
阴线实体越长越有利于上涨，阳线实体越长越有利于下跌
、
当上下影线相对实体较短时，可忽略影线的存在
答案：
6、【
多选题
】
下列说法中，正确的是( )。
[1分]
、
证券市场里的人分为多头和空头两种
、
压力线只存在于上升行情中
、
支撑线和压力线可以相互转换
、
反映价格变动的趋势线不可能一成不变，而是要随着价格波动的实际情况进行调整
答案：
7、【
多选题
】
会计报表附注是为了便于会计报表使用者理解会计报表的内容而对会计报表的( ) 等所作的解释。
[1分]
、
编制依据
、
编制基础
、
编制原则和方法
、
主要项目
答案：
8、【
多选题
】
证券分析师在分析公司盈利能力时，应排除下列哪些因素?（ ）
[1分]
、
证券买卖等非正常项目
、
已经或将要停止的营业项目
、
重大事故
、
法律更改
答案：
9、【
判断题
】
营运资金的多少不能反映偿还短期债务的能力。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
10、【
判断题
】
证券市场素有“经济晴雨表”之称，它既表明证券市场是宏观经济的先行指标，也表明宏 观经济的走向决定了证券市场的长期趋势。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
11、【
判断题
】
一般地讲，矩形形态是一种看跌的持续整理形态。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
市净率越大，说明股价处于较低水平；市净率越小，则说明股价处于较高水平。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
13、【
判断题
】
价值培养型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的 研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
对国家财政政策、货币政策和收入政策的分析属于宏观经济分析的范畴。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
用回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
16、【
判断题
】
公司有可能为他人向金融机构借款提供担保，这种担保不会成为公司的负债，增加偿 债负担。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
中央银行降低再贴现率，将使货币供应量减少。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值占GDP的比重将会逐渐上 升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
19、【
判断题
】
在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平较低，而风险较高。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
21、【
判断题
】
投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下期望获得的投资收益率。投资目标的确 定应包括风险和收益两项内容。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
22、【
判断题
】
经济周期处于最繁荣时期，股价处于最高点；经济周期处于最萧条时期，股价也最低。 所以股票价格和经济周期同步。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
当经济衰退时，有些防守型行业或许还会有一定的实际增长。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
24、【
判断题
】
利润表把一定期间的营业收入与其同一会计期间相关的营业费用进行配比，以计算企 业一定时期的净利润(或净亏损)。我国一般采用一步式利润表格式。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
25、【
判断题
】
欧式权证的持有人只有在约定的到期日才有权买卖标的证券，而美式权证的持有人在 到期日前的任意时刻都有权买卖标的证券。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
问卷调查的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具有其他研究方法所 不及的弹性。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
头肩形适用的方法三重顶都适用，这是因为三重顶从本质上说就是头肩形。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
久期的计算对所有的现金流采用了不同的收益率，这与实际情况一致。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
营运资金越多，说明不能偿还的风险越大。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
在市场总体利率水平上升时，债券的收益水平也应上升，从而使债券的内在价值降低。 （ ）
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
一般来说，股东资本小于借入资本较好。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
成熟期的行业盈利很大，投资风险相对也高。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
认股权证的杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价 格上涨(或下跌)幅度的几倍。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
当一个公司的产品价格溢价超过了其为追求产品的质量优势而附加的额外成本时，该 公司就能获得高于其所属行业平均水平的盈利。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
备兑权证由上市公司发行，持有人行权时上市公司增发新股，对公司股本具有稀释作 用。 ( )
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
财务报表分析的全面原则是指分析时应兼顾行业各公司的共性。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
以规避利率为目的的债券资产组合是建立在市场效率不理想的假设之上，相应的债券组合管理为“主动式管理”。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
投资者的中途转让会对股票的期初价值产生影响。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
一种证券或组合在均值标准差平面上的位置完全由该证券或组合的期望收益率和标准 差所确定。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
证券投资分析是指通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综 合分析，以判断证券价值或价格及其变动的行为。 ( )
[0.5分]
答案：
正确
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