1、【
单选题
】
（ ）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
[0.5分]
、
《金融服务现代化法案》
、
《证券法》
、
《格拉斯•斯蒂格尔法》
、
《证券交易法》
答案：
2、【
单选题
】
（ ）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。
[0.5分]
、
2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》
、
1998年《中华人民共和国证券法》
、
2005年《公司法》
、
2006年修订的《证券法》
答案：
3、【
单选题
】
召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开（ ）目前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开（ ）日前通知各股东。
[0.5分]
、
15、10
、
20、15
、
25、20
、
30、20
答案：
4、【
单选题
】
资产支持证券是由（ ）发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
[0.5分]
、
贷款服务机构
、
资金保管机构
、
特定目的信托受托机构
、
发起机构
答案：
5、【
单选题
】
公司法定公积金累计额为公司注册资本（ ）以上的，可以不再提取。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
上市公司发行新股时，应披露最近（ ）年内资金募集情况。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
由代表股份总数（ ）的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。
[0.5分]
、
超过半数
、
超过2/3
、
超过3/4
、
全部
答案：
8、【
单选题
】
（ ）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
[0.5分]
、
承销团
、
发行人的董事会秘书
、
发行人的授权代表
、
主承销商的授权代表
答案：
9、【
单选题
】
中介机构在协助企业进行改组时应按下列（ ）顺序进行工作。
[0.5分]
、
资产评估→确定发起人→拟订公司章程草案→公司名称预核准→取得资产评估结果核准
、
确定发起人→公司名称预核准→资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案
、
拟订公司章程草案→取得资产评估结果核准→确定发起人→公司名称预核准→资产评估
、
资产评估→取得资产评估结果核准→拟订公司章程草案→确定发起人→公司名称预核准
答案：
10、【
单选题
】
保险公司次级定期债务，是指（ ）。
[0.5分]
、
保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
、
保险公司经批准非定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务
、
保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
、
保险公司经批准非定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之前、先于保险公司股权资本的保险公司债务
答案：
11、【
单选题
】
（ ）是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众做出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
[0.5分]
、
首次公开发行股票的申请报告
、
股票发行公告
、
招股说明书摘要
、
招股说明书
答案：
12、【
单选题
】
在进行资产评估时，按照被评估资产在现时条件下全新状态的重购成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法是（ ）。
[0.5分]
、
收益现值法
、
重置成本法
、
现行市价法
、
清算价格法
答案：
13、【
单选题
】
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上
年下降（ ）的情形。
[0.5分]
、
20%以上
、
30%以上
、
50%以上
、
70%以上
答案：
14、【
单选题
】
股份的（ ）是公司根据发起人和(或)其他股份认购人认购股份的情况，由认购人认领股份。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
股票承销前的尽职调查主要由（ ）承担。
[0.5分]
、
会计师事务所
、
证券监管机构
、
证券交易所
、
主承销商
答案：
16、【
单选题
】
关于净经营收入理论，下列说法不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
、
当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升
、
企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
、
融资总成本随融资结构的变化而变化
答案：
17、【
单选题
】
（ ）情况下，可转换债券持有人可以享受一次债券回售的权利。
[0.5分]
、
上市公司股票价格下跌
、
上市公司股票价格上升
、
上市公司改变公告的募集资金用途
、
上市公司经营出现困境
答案：
18、【
单选题
】
企业的盈利预测应当在合理假设的基础上，本着（ ）的原则做出。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
某公司拟增发新的普通股票，发行价为6元/股，公司上年支付股利率为0.8，预计股利每年增长5%，筹资费率为13%，则该普通股的资本成本率为（ ）。
[0.5分]
、
13.76%
、
15.57%
、
19.75%
、
20.33%
答案：
20、【
单选题
】
发审委会议适用特别程序时，每次参加发审委会议的委员为（ ）名，表决投票时同意票数达到（ ）票为通过，同意票数未达到此票数为未通过。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在（ ）年内持续持股不低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)”。
[0.5分]
答案：
22、【
单选题
】
股票的发行价格不得低于（ ）。
[0.5分]
、
每股利润
、
市场最低价
、
每股净资产
、
票面金额
答案：
23、【
单选题
】
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。
[0.5分]
、
直接融资与间接融资
、
内部融资和外部融资
、
股权融资与债务融资
、
短期融资与长期融资
答案：
24、【
单选题
】
沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向交易所申购在上海证券交易所发行的新股，每一申购单位为（ ）股。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后（ ）个月内，应向所在地的中国证监会派出机构报送规范运作情况的报告。
[0.5分]
答案：
26、【
单选题
】
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）时，应当在该事实发生之日起（ ）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。
[0.5分]
、
3%、5
、
5%、5
、
3%、3
、
5%、3
答案：
27、【
单选题
】
准备发行政策性金融债券的银行根据实际需要，按照规定的要求和程序向（ ）报送本单位发行政策性金融债券的计划。
[0.5分]
、
中国人民银行总行
、
中国银监会
、
中国证监会
、
财政部
答案：
28、【
单选题
】
发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（ ）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。
[0.5分]
、
20%(含)
、
30%(含)
、
0%(含)
、
50%(含)
答案：
29、【
单选题
】
资产评估中运用清算价格法评价资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（ ）评定重估价值。
[0.5分]
、
净资产值
、
账面原值
、
账面净值
、
可变现价值
答案：
30、【
单选题
】
在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（ ）年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（ ）年内未收到过证券交易所的公开谴责。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
（ ）负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
[0.5分]
、
证监会
、
银监会
、
中国人民银行
、
财政部
答案：
32、【
单选题
】
以下关于超额配售选择权的叙述，不正确的是（ ）。
[0.5分]
、
超额配售选择权即适用于首次公开发行，也可用于上市公司新股增发
、
发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准
、
拟实施超额配售选择权的主承销商，应当向中国证监会提供充分的依据，说明公司已经建立完善的内部控制机制
、
发行人应当披露因行使超额配售选择权而可能增发股票所募集资金的用途，并提请董事会批准
答案：
33、【
单选题
】
询价增发、比例配售操作过程中，T－5日应进行（ ）工作。
[0.5分]
、
《招股意向书》等文件见报并见于交易所网站
、
询价区间公告见报
、
增发发行
、
确定本次网上网下发行数量
答案：
34、【
单选题
】
转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值，若以P表示股票价格，R表示转换比例，则转换价值应等于（ ）。
[0.5分]
答案：
35、【
单选题
】
上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会做出决议。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（ ）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。
[0.5分]
答案：
37、【
单选题
】
发行人申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺（ ）。
[0.5分]
、
自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份
、
自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份
、
自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，但可由发行人收购该部分股份
、
自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份
答案：
38、【
单选题
】
下列属于可转换证券筹资特点的是（ ）。
[0.5分]
、
可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
、
大部分的可转换债券都是有抵押的债券
、
利用可转换证券筹资的成本要高于普通公司债券
、
可转换证券有利于未来资本结构的调整
答案：
39、【
单选题
】
申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（ ）亿元。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是（ ）。
[0.5分]
、
现金流量折现法
、
竞价确定法
、
净资产倍率法
、
市盈率法
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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