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2011年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题
1、【 判断题 】
发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。（    ） [0.5分]
答案： 错误
2、【 判断题 】
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报中国证监会核准。（    ） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，如发行对象均属于原前5名股东的，则可以由上市公司自行销售。（    ） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
上市公司向原股东配售股份，控股股东不需在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。（    ） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
发行公司及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的当日，将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露，并对其内容负责。（    ） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。（    ） [0.5分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。（    ） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
主承销商未对机构投资者进行分类的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，回拨后两者的获配比例应当一致。（    ） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。（    ） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。（    ） [0.5分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
企业短期融资券存续期内，第一季度信息披露时间可以早于上一年度信息披露时间。（    ） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
发行次级债券时，发行人应组成承销团，承销团在发行期内向其他投资者分销次级债券。（    ） [0.5分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。（    ） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
境内上市外资股又称B股，是指在中国境内注册的股份有限公司向境内外投资者发行并在中国境内证券交易所上市交易的股票。（    ） [0.5分]
答案： 正确
15、【 判断题 】
财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。（    ） [0.5分]
答案： 正确
16、【 判断题 】
外资股发行的招股说明书只能采取信息备忘录的形式。（    ） [0.5分]
答案： 错误
17、【 判断题 】
要约收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。（    ） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
派出机构发现实际情况与收购人披露的内容存在重大差异的,对收购人及上市公司予以重点关注，可以责令收购人延长财务顾问的持续督导期，并依法进行查处。（    ） [0.5分]
答案： 正确
19、【 判断题 】
特定对象以现金或者资产认购上市公司非公开发行的股份后，上市公司用同一次非公开发行所募集的资金向该特定对象购买资产的，视同上市公司发行股份购买资产。（    ） [0.5分]
答案： 正确
20、【 判断题 】
发行股票享受了财务杠杆利益，但是，由于存在还本付息的义务。加重了公司的财务负担，风险较高。（    ） [0.5分]
答案： 错误
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