1、【
单选题
】
发行对象认购的股份自发行结束之日起，（ ）月内不得转让;控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（ ）月内不得转让。
[0.5分]
、
6个，l2个
、
6个，36个
、
12个，l2个
、
12个，36个
答案：
2、【
单选题
】
上市公司申请发行新股，最近（ ）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（ ）以上的情形。
[0.5分]
、
24个月，30%
、
24个月，50%
、
12个月，50%
、
12个月，30%
答案：
3、【
单选题
】
拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（ ），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
[0.5分]
、
2个工作日内向证券交易所书面说明
、
3个工作日内向中国证监会书面说明
、
3个工作日内向证券交易所书面说明
、
2个工作日内向中国证监会书面说明
答案：
4、【
单选题
】
（ ）增发新股可流通部分上市交易，当日股票（ ）。
[0.5分]
、
T+1日，不设涨跌幅限制
、
T日，受涨跌幅限制
、
T+1日，受涨跌幅限制
、
T日，不设涨跌幅限制
答案：
5、【
单选题
】
向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（ ）。
[0.5分]
答案：
6、【
单选题
】
《上市公司证券发行管理办法》第8条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于（ ）。
[0.5分]
、
最近2年实现的年均可分配利润的20%
、
最近3年实现的年均可分配利润的20%
、
最近2年实现的年均可分配利润的30%
、
最近3年实现的年均可分配利润的30%
答案：
7、【
单选题
】
可转换公司债券自转换期结束之前的（ ）停止交易。
[0.5分]
、
第2个交易日起
、
第3个交易日起
、
第5个交易日起
、
第10个交易日起
答案：
8、【
单选题
】
转股价格应（ ）。
[0.5分]
、
不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
、
不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
、
不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
、
不高于前一交易日的均价
答案：
9、【
单选题
】
发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近（ ）个会计年度连续盈利。
[0.5分]
答案：
10、【
单选题
】
中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以（ ）作为我国混合资本工具的主要形式。
[0.5分]
、
场外交易的企业债券
、
凭证式国债
、
银行间市场发行的债券
、
交易所市场发行的债券
答案：
11、【
单选题
】
发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
次级债务是指由银行发行的，固定期限（ ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
[0.5分]
、
不低于5年(包括5年)
、
不低于3年(包括3年)
、
不低于5年(不包括5年)
、
不低于3年(不包括3年)
答案：
13、【
单选题
】
首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。
[0.5分]
、
3个，3个
、
5个，5个
、
5个，3个
、
3个，5个
答案：
14、【
单选题
】
内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（ ）万港元;如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（ ）亿港元。
[0.5分]
、
4000;5
、
4600;5
、
5000;6
、
4600;4
答案：
15、【
单选题
】
根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于（ ）
[0.5分]
、
1亿人民币
、
5000万人民币
、
1.5亿人民币
、
1000万人民币
答案：
16、【
单选题
】
外资股招股说明书中，在（ ）项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。
[0.5分]
答案：
17、【
单选题
】
上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（ ）具有持续经营能力。
[0.5分]
、
核心资产和业务
、
核心资产和主营业务
、
全部资产和业务
、
流动资产和主营业务
答案：
18、【
单选题
】
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
收购人发出的（ ），应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。
[0.5分]
、
全面要约
、
部分要约
、
要约邀请
、
都不是
答案：
20、【
单选题
】
在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的（ ）。
[0.5分]
答案：
21、【
多选题
】
企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的l～2个机构推荐，并出具上市推荐书,上市推荐人应当符合下列（ ）条件。
[1分]
、
具有交易所会员资格
、
最近3年内无重大违法、违规行为
、
具备股票主承销商资格，且信誉良好
、
负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
答案：
22、【
多选题
】
中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（ ）。
[1分]
、
在承销业务中，是否有向发行人提供融资或变相融资的行为
、
是够按规定的程序承销企业债券
、
有无专门为承销业务提供咨询的研究部门，是如何与投资银行部门交换研究成果的
、
公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
答案：
23、【
多选题
】
（ ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
[1分]
、
商业银行
、
保险公司
、
信托投资公司
、
证券公司
答案：
24、【
多选题
】
与一般的公司债务相比，公司债券具有（ ）特点。
[1分]
、
公司债券是公司与特定的社会公众形成的债权债务关系
、
公司债券是一种可转让的债权债务关系
、
公司债券通过债券的方式表现
、
同次发行的公司债券偿还期限一般不同
答案：
25、【
多选题
】
股份的特点有（ ）。
[1分]
、
股份的可分性
、
股份的金额性
、
股份的平等性
、
股份的可转让性
答案：
26、【
多选题
】
下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是（ ）。
[1分]
、
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
、
公司法定公积金累计额为公司注册资本40%以上的，可以不再提取
、
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
、
公司持有的本公司股份可以分配利润
答案：
27、【
多选题
】
重大关联交易指（ ）。
[1分]
、
上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元的关联交易
、
上市公司拟与关联人达成的总额高于500万元的关联交易
、
上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的3%的关联交易
、
上市公司拟与关联人达成的总额高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易
答案：
28、【
多选题
】
独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（ ）。
[1分]
、
聘任或解聘高级管理人员
、
独立董事认为可能损害中小股东权益的事项
、
公司董事、高级管理人员的薪酬
、
上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
答案：
29、【
多选题
】
《中华人民共和国证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括（ ）。
[1分]
、
股票经核准已公开发行
、
股本总额不少于人民币3000万元
、
股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为25%以上
、
最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：
30、【
多选题
】
股份有限公司的发起人在出资时可以用（ ）出资。
[1分]
答案：
31、【
多选题
】
企业有下列行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估（ ）。
[1分]
、
经批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
、
国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间资产(产权)置换
、
国有独资企业其下属独资企业(事业单位)之间的无偿划转
、
国有独资企业与合资企业间的合并
答案：
32、【
多选题
】
普通股筹资具有（ ）等优点。
[1分]
、
没有固定的利息负担
、
没有固定的到期日
、
筹资的成本较低
、
股东只承担有限责任
答案：
33、【
多选题
】
在各种融资方式中，股权融资的成本较高，主要是因为（ ）。
[1分]
、
由于股东比债权人承担更大的风险，因而比债权人要求的回报更高
、
股权融资的手续复杂，周期长
、
股权融资也不利于企业财务杠杆作用的发挥
、
由于股东的红利只能从税后利润中支付，使得股权融资不具备冲减税基的作用
答案：
34、【
多选题
】
下列说法中，符合股权融资的特点的选项是（ ）。
[1分]
、
公司财务风险高
、
融资成本较高
、
可能引起企业控制权变动
、
可以提高企业的知名度
答案：
35、【
多选题
】
关于招股说明书，下列说法正确的是（ ）。
[1分]
、
招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过
、
审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
、
招股说明书的有效期是4个月
、
招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算
答案：
36、【
多选题
】
首次公开发行股票的主体资格包括（ ）。
[1分]
、
发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
、
发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
、
发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
、
发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
答案：
37、【
多选题
】
通常的股票估值方法有（ ）
[1分]
、
比较估值法
、
相对估值法
、
绝对估值法
、
增减估值法
答案：
38、【
多选题
】
股票公开发行的“三公”原则指的是（ ）。
[1分]
答案：
39、【
多选题
】
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的（ ）。
[1分]
、
证券投资基金管理公司
、
证券公司
、
信托投资公司
、
保险机构投资者
答案：
40、【
多选题
】
首次公开发行股票的基本原则有（ ）。
[1分]
、
融资最大化原则
、
“公开、公平、公正”原则
、
高效原则
、
经济原则
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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