1、【
单选题
】
我国股票发行监管制度在1998年之前，采取（ ）双重控制的办法。
[0.5分]
、
发行种类和发行规模
、
发行种类和发行企业数量
、
发行种类和发行企业规模
、
发行规模和发行企业数量
答案：
2、【
单选题
】
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
[0.5分]
答案：
3、【
单选题
】
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
[0.5分]
、
3000万元
、
5000万元
、
1亿元
、
3亿元
答案：
4、【
单选题
】
凭证式国债承销团成员原则上不超过（ ）家。
[0.5分]
答案：
5、【
单选题
】
证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（ ）。
[0.5分]
、
证券公司短期融资券
、
证券公司发行的可转换债券
、
证券公司发行的次级债券
、
证券公司资产支持证券
答案：
6、【
单选题
】
保荐代表人数量少于（ ）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
[0.5分]
答案：
7、【
单选题
】
证券公司经营证券承销与保荐，且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
[0.5分]
、
5000万元
、
1亿元
、
2亿元
、
5亿元
答案：
8、【
单选题
】
净资本基本计算公式为（ ）。
[0.5分]
、
净资本=净资产一金融产品投资的风险+应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
、
净资本=净资产+金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
、
净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整一或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
、
净资本=净资产一金融产品投资的风险一应收项目的风险调整一其他流动资产项目的风险调整一长期资产的风险调整+或有负债的风险调整±中国证监会认定或核准的其他调整项目
答案：
9、【
单选题
】
下列关于证券公司债券的说法中，错误的是（ ）。
[0.5分]
、
它是由证券公司自身发行的债券
、
它是由证券公司代理发行的债券
、
不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
、
中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
答案：
10、【
单选题
】
证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐的机构不得超过（ ）家。
[0.5分]
答案：
11、【
单选题
】
股份有限公司设立时全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
股份有限公司修改公司章程，必须经出席（ ）的股东所持表决权的（ ）以上通过。
[0.5分]
、
董事会，1/2
、
股东大会，l/2
、
董事会，2/3
、
股东大会，2/3
答案：
13、【
单选题
】
创立大会应有代表股份总数过（ ）的发起人、认股人出席，方可举行。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（ ）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
[0.5分]
答案：
15、【
单选题
】
上市公司在每一会计年度结束之日起（ ）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起（ ）个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。
[0.5分]
答案：
16、【
单选题
】
根据我国《中华人民共和国公司法》规定，设立股份有限公司应当有（ ）人以上，（ ）以下为发起人。
[0.5分]
、
2，200
、
3，300
、
4，400
、
5，500
答案：
17、【
单选题
】
股份有限公司采取发起设立方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（ ）年内缴足;其中，投资公司可以在（ ）年内缴足。
[0.5分]
答案：
18、【
单选题
】
股份有限公司采取募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
[0.5分]
答案：
19、【
单选题
】
目前我国的证券交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于（ ）。
[0.5分]
、
人民币3000万元
、
人民币5000万元
、
人民币1亿元
、
人民币4亿元
答案：
20、【
单选题
】
产权界定是指国家依法划分（ ）等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。
[0.5分]
、
财产所有权和财产经营权
、
财产使用权与财产所有权
、
财产使用权与财产经营权
、
财产管理权与财产经营权
答案：
21、【
单选题
】
经（ ）确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
[0.5分]
、
国家土地管理部门
、
国务院
、
资产评估机构
、
中国证监会
答案：
22、【
单选题
】
下列说法中，不符合外部融资的特点的选项是（ ）。
[0.5分]
答案：
23、【
单选题
】
在公司债券成本的计算公式中，B0=∑It/(1+Kb)t+Bn/(1+Kb)n，其中Bn表示的是（ ）。
[0.5分]
、
债券目前的市场价格
、
第t期的利息支付
、
债券的(内含)收益率，也即现金流量折现率
、
债券的到期价格
答案：
24、【
单选题
】
内部融资是来源于公司内部的融资，即公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式。下列说法中，符合内部融资特点的是（ ）。
[0.5分]
、
缺少自主性
、
高成本性
、
有限性
、
高风险性
答案：
25、【
单选题
】
（ ）是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。
[0.5分]
、
直接融资
、
间接融资
、
内部融资
、
外部融资
答案：
26、【
单选题
】
（ ）是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。
[0.5分]
、
披露文件
、
辅导报告
、
工作底稿
、
保荐书
答案：
27、【
单选题
】
审计报告日期是指（ ）。
[0.5分]
、
注册会计师完成外勤审计工作的日期
、
注册会计师完成审计报告的日期
、
注册会计师开始外勤审计工作的日期
、
注册会计师开始审计撰写报告的日期
答案：
28、【
单选题
】
（ ）是发行人发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。
[0.5分]
、
招股公告
、
招股说明书
、
招股意向书
、
招股发行书
答案：
29、【
单选题
】
首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。
[0.5分]
、
36，12
、
12，12
、
36，36
、
12，36
答案：
30、【
单选题
】
通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
[0.5分]
答案：
31、【
单选题
】
某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为9月30日，当年预计税后净利润为6400万元，公司发行新股前的总股本为12000万股，用全面摊薄法计算的每股净收益为（ ）元。
[0.5分]
、
0.50
、
0.45
、
0.40
、
0.30
答案：
32、【
单选题
】
发行阶段的后期工作不包括（ ）
[0.5分]
、
询价
、
股款缴纳
、
股份交收及股东登记
、
验资及签证
答案：
33、【
单选题
】
深交所规定申购单位为（ ）股，每一证券账户申购数量不少于（ ）股。
[0.5分]
、
100，100
、
100，500
、
500，500
、
500，1000
答案：
34、【
单选题
】
初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（ ）进行同比例配售。
[0.5分]
、
全部有效申购
、
网下配售数量
、
网下有效申购总量
、
申购总量
答案：
35、【
单选题
】
对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（ ）关联交易的相关情况。
[0.5分]
、
最近3年
、
最近1期
、
最近2年
、
最近3年及l期
答案：
36、【
单选题
】
首次公开发行股票，（ ）的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
[0.5分]
、
总资产规模为10亿元以上
、
净资产规模为10亿元以上
、
总资产规模为5亿元以上
、
净资产规模为5亿元以上
答案：
37、【
单选题
】
股利分配政策方面，发行人应披露（ ）。
[0.5分]
、
最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
、
实际股利分配情况
、
发行后的股利分配政策
、
最近1年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策
答案：
38、【
单选题
】
董事会秘书空缺期间（ ），董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。
[0.5分]
、
超过1个月之后
、
超过3个月之后
、
超过半年之后
、
超过1年之后
答案：
39、【
单选题
】
发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露（ ）。
[0.5分]
、
发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告
、
假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
、
假设发行当年l2月30日完成购买的盈利预测报告
、
发行人假设按预计购买基准日完成购买的盈利预测报告及假设发行当年1月1日完成购买的盈利预测报告
答案：
40、【
单选题
】
上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
[0.5分]
、
证券上市当年剩余时间
、
证券上市后l个完整会计年度
、
证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
、
证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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