1、【
多选题
】
关于募股资金的运用，发行人应披露（ ）。
[0.5分]
、
预计募集资金数额
、
按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度
、
按投资项目的先后顺序，列表披露项目履行的审批、核准或备案情况
、
若所筹资金不能满足项目资金需求，应说明缺口部分的资金来源及落实情况
答案：
2、【
多选题
】
上市公司申请发行新股时，公司盈利能力须符合的规定包括（ ）。
[1分]
、
最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
、
业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
、
现有的主营业务或投资方向能够持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实的或可预见的重大不利变化
、
高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
答案：
3、【
多选题
】
非公开发行股票的特定对象应当符合（ ）的规定。
[0.5分]
、
特定对象符合股东大会决议规定的条件
、
发行对象不超过10名
、
发行对象不超过5名
、
发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准
答案：
4、【
多选题
】
上市公司发行新股信息披露的一般要求有（ ）。
[0.5分]
、
上市公司在公开发行证券前的2～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
、
上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
、
上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
、
上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊
答案：
5、【
多选题
】
可转换债券发行的担保范围应包括（ ）。
[0.5分]
、
可转换债券的本金
、
违约金
、
损害赔偿金
、
实现债权的费用
答案：
6、【
多选题
】
发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合（ ）。
[1分]
、
最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
、
资产质量良好
、
经营成果真实，现金流量正常
、
最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10%
答案：
7、【
多选题
】
关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的有（ ）。
[0.5分]
、
中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
、
自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
、
证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
、
上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，但不需向中国证监会报告
答案：
8、【
多选题
】
上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（ ）。
[1分]
、
可转换公司债券的期限为1年以上
、
可转换公司债券的期限为2年以上
、
可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
、
最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
答案：
9、【
多选题
】
企业债券募集说明书的主要内容应包括（ ）。
[0.5分]
、
债券发行依据
、
发行概要、承销方式、认购与托管
、
发行人基本情况、业务情况、财务情况
、
偿债保证措施及风险与对策
答案：
10、【
多选题
】
在企业债券的募集说明书中，发行人的基本情况主要有（ ）。
[0.5分]
、
历史沿革
、
股东情况
、
公司治理和组织结构
、
发行人与母公司、子公司等投资关系
答案：
11、【
多选题
】
证券评级机构应当建立（ ）。
[0.5分]
、
评级委员会制度
、
证券评级业务档案管理制度
、
评级结果公布制度
、
跟踪评级制度
答案：
12、【
多选题
】
关于为公司债券提供担保，下列说法正确的有（ ）。
[1分]
、
担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用
、
以保证方式提供担保的，应当为连带责任保证，且保证人资产质量良好
、
设定担保的，担保财产权属应当清晰，尚未被设定担保或者采取保全措施，且担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额
、
公司债券的发行必须提供担保
答案：
13、【
多选题
】
企业应通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件。发行文件至少应包括（ ）。
[0.5分]
、
企业治理情况
、
募集说明书
、
信用评级报告
、
跟踪评级安排
答案：
14、【
多选题
】
企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（ ）。
[1分]
、
应对企业信用评级下降的有效措施
、
中期票据利息的计算方法
、
中期票据的后期偿还安排
、
中期票据发生违约后的清偿安排
答案：
15、【
多选题
】
公司发行境内上市外资股，下列对应聘请的评估机构要求正确的是（ ）。
[0.5分]
、
主要由境内的评估机构担任
、
境内的资产评估应当是具有从事证券相关业务资格的机构
、
主要由境外的评估机构担任
、
企业只可以聘请境内估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
答案：
16、【
多选题
】
H股上市的有关文本包括（ ）。
[0.5分]
、
招股书
、
认购申请书
、
董事及监事声明
、
承销协议
答案：
17、【
多选题
】
根据中国香港联交所发布的《创业板上市规则》，适用于所有发行人的一般条件包括（ ）。
[1分]
、
发行人必须在所在地证券交易所备案
、
发行人及其业务必须属于香港联交所认定的适合上市者
、
发行人须委任有关人士担任董事、公司秘书和资格会计师、监察主任和授权代表等职责。发行人必须确保这些人士于被聘任前符合《创业板上市规则》的有关规定条件
、
发行人须有经核准的股票过户登记处，或须聘有经核准的股票过户登记处，以便在中国香港特区设置其股东名册
答案：
18、【
多选题
】
在国际推介活动中，应当注意的内容有（ ）。
[0.5分]
、
防止推销违例
、
注意宣传公司改组上市方面的实质性内容
、
宣传的内容一定要真实
、
把握推销发行的时机
答案：
19、【
多选题
】
通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有（ ）。’
[0.5分]
、
银行对贷款的期限及用途有一定的限制
、
世界金融信贷市场的限制
、
向银行申请贷款有较严格的审批手续
、
影响公司经营灵活性
答案：
20、【
多选题
】
投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%，但未达到20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括（ ）。
[1分]
、
投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
、
持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
、
上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
、
在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
答案：
21、【
多选题
】
重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，上市公司董事会应当对（ ）发表明确意见。
[0.5分]
、
评估机构的独立性
、
评估假设前提的合理性
、
评估方法与评估目的的相关性
、
评估假设前提和评估方法的法定性
答案：
22、【
多选题
】
有下列（ ）情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
[1分]
、
收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
、
上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
、
经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
、
在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
答案：
23、【
多选题
】
并购重组委委员有下列（ ）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
[1分]
、
应当执行审核回避制度而未回避的
、
未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
、
违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的
、
两次以上无故不出席并购重组委会议的
答案：
24、【
多选题
】
在我国，财务顾问的监管主体包括（ ）。
[0.5分]
、
国务院
、
证监会
、
证券交易所
、
中国证券业协会
答案：
25、【
多选题
】
外国投资者对上市公司进行战略投资应符合的要求有（ ）。
[1分]
、
以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
、
投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
、
取得的上市公司A股股份2年内不得转让
、
法律法规对外商投资持股比例有明确规定的行业，投资者持有股份比例应符合相关规定
答案：
26、【
判断题
】
根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
证券公司申请保荐机构资格时，注册资本应当不低于人民币2亿元。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元。以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
公司债券是一种不可转让的债权债务关系。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
无记名股票持有人出席股东大会的，应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止，将股票交存于公司。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产形成或依法定程序取得的股份；国有法人股是指有权代表国家投资的机构或部门向股份公司投资形成的或依法定程序取得的股份。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
因股权融资无需支付利息，所以，融资成本一般比债务融资成本低。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
在考虑所得税的情况下，有负债企业的权益资本比不计所得税时少，所以，在赋税情况下，公司允许更大的权益规模。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，说明原因。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
38、【
判断题
】
保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当拒绝保荐。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司并首次公开发行股票上市的，持续经营时间3年的规定条件可以从有限责任公司成立之日起计算。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事、监事等职务。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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