1、【
多选题
】
境内上市外资股的投资主体有()。
[1分]
、
拥有外汇的境内居民
、
定居在国外的中国公民
、
外国的自然人、法人和其他组织
、
中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
答案：
2、【
多选题
】
境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述()事件发生后次日履行信息披露义务。
[1分]
、
所属企业获准境外发行上市
、
所属企业到境外上市的董事会决议
、
所属企业到境外上市的股东大会决议
、
所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
答案：
3、【
多选题
】
H股上市公司审核委员会成员，要求()。
[1分]
、
必须全部是非执行董事
、
出任主席者可以不是独立非执行董事
、
独立执行董事占大多数
、
其中至少1名是独立非执行董事且具有适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长
答案：
4、【
多选题
】
内地企业在中国香港创业板发行股票并上市的股份有限公司在股东人数方面应满足()。
[1分]
、
发行人具备24个月活跃业务记录，至少有l00名股东
、
发行人具备l2个月活跃业务记录，至少有300名股东
、
持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的35%
、
持股量最高的25名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的70%
答案：
5、【
多选题
】
有下列()情形之一的，不得收购上市公司。
[1分]
、
收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
、
收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
、
收购人最近2年有严重的证券市场失信行为
、
收购人为自然人的，存在《公司法》第l47条规定的情形
答案：
6、【
多选题
】
反收购管理层防卫策略有()。
[1分]
、
毒丸策略
、
金降落伞策略
、
银降落伞策略
、
积极向其股东宣传反收购的思想
答案：
7、【
多选题
】
对并购重组委员会委员的监督主要包括()。
[1分]
、
问责制度
、
违规处罚
、
举报监督
、
暂停审核
答案：
8、【
多选题
】
进行战略投资的外国投资者必须具有()条件。
[1分]
、
依法设立、经营的外国法人或其他组织，财务稳健、资信良好且具有成熟的管理经验
、
境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于5亿美元
、
有健全的治理结构和良好的内控制度，经营行为规范
、
近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)
答案：
9、【
多选题
】
向外商转让上市公司国有股和法人股须在()范围内进行。
[1分]
、
向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导目录》的要求
、
必须由中方控股或相对控股的，转让后应保持中方控股或相对控股地位
、
国有股和法人股总市值不能超过公司净资产的20%
、
凡禁止外商投资的产业，上市公司的国有股和法人股不得向外商转让
答案：
10、【
判断题
】
经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。()
[0.5分]
答案：
错误
11、【
判断题
】
“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。()
[0.5分]
答案：
错误
12、【
判断题
】
证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。()
[0.5分]
答案：
正确
13、【
判断题
】
2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。()
[0.5分]
答案：
错误
14、【
判断题
】
目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()
[0.5分]
答案：
正确
15、【
判断题
】
股份的设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记次日起生效。()
[0.5分]
答案：
错误
16、【
判断题
】
监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，其中职工代表的比例不得低于1/2，具体比例由公司章程规定。()
[0.5分]
答案：
错误
17、【
判断题
】
直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前5名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。()
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连任。()
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为5～19人。董事会成员中可以有公司职工代表。()
[0.5分]
答案：
正确
20、【
判断题
】
在资产评估时，应根据不同的评估目的、评估对象，选用不同的且最适当的价格标准。对不同公司投入股份有限公司的同类资产，应当采用不同价格标准评估。()
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据“谁经营、谁拥有产权”的原则进行。()
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
发行上市公司应有独立于主发起人或控股股东的生产经营场所。拟发行上市公司原则上应以租赁方式取得土地使用权。()
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的，予以退回。()
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
发行普通股增加公司的权益资本，可提高公司的信用等级，降低债务筹资的成本。()
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资。()
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。()
[0.5分]
答案：
错误
27、【
判断题
】
债务融资比股权融资对经营者的约束性更强，财务风险更小。()
[0.5分]
答案：
错误
28、【
判断题
】
发行保荐工作报告的内容可不包括项目存在问题及其解决情况。()
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
发审委会议对发行人的股票发行申请可以暂缓表决2次。()
[0.5分]
答案：
错误
30、【
判断题
】
发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，应当在发审委会议前以书面方式提议暂缓表决。()
[0.5分]
答案：
正确
31、【
判断题
】
根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
首次公开发行股票时，主承销商的证券自营账户也可以参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。()
[0.5分]
答案：
错误
33、【
判断题
】
证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。()
[0.5分]
答案：
正确
34、【
判断题
】
根据有关规定，中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。()
[0.5分]
答案：
正确
35、【
判断题
】
董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。()
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收人或净利润超过收购前发行人相应项目30%(含)的，应披露被收购企业收购前一年利润表。()
[0.5分]
答案：
错误
37、【
判断题
】
发行人及主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。()
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。()
[0.5分]
答案：
正确
39、【
判断题
】
与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。()
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
发行申请文件一经受理，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更换。()
[0.5分]
答案：
正确
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
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