2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)-在线考试系统

1、【单选题】
应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（　　）。 [0.5分]

、发行人律师

、全体董事

、发行人

、全体监事

答案：

2、【单选题】
公司改组为上市公司时，关于±地使用权处置的表述，错误的是（　　）。 [0.5分]

、国家可以以一年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股

、缴纳土地出让金，取得土地使用权

、土地使用权的评估并非必须经评估机构评估

、国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金

答案：

3、【单选题】
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为（　　）亿港元。 [0.5分]

、 1

、 2

、 3

、 5

答案：

4、【单选题】
发行人首次公开发行股票，主承销商应在（　　）中说明内核情况。 [0.5分]

、发行保荐书

、招股说明书

、发行公告

、法律意见书

答案：

5、【单选题】
中国证监会审议通过的《关于修改<证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布，自（　　）起施行。 [0.5分]

、 2006年1月1日

、 2008年10月17日

、 2009年4月14日

、 2009年6月14日

答案：

6、【单选题】
上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（　　）个交易曰公司股票交易均价。 [0.5分]

、 10

、 20

、 30

、 15

答案：

7、【单选题】
在对一般投资者网上发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定网上发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（　　）的方式，公布配售情况，明确网上发行时间及发行数量。 [0.5分]

、发行公告

、招股说明书

、招股说明书摘要

、招股意向书

答案：

8、【单选题】
资产评估报告的有效期为（　　）起的1年。 [0.5分]

、评估基准日

、评估报告出具日

、评估工作开始日

、评估报告生效日

答案：

9、【单选题】
证券公司公开发行债券，其最近1期末经审计的净资产最低应为（　　）。 [0.5分]

、 5000万元

、 1亿元

、 5亿元

、 10亿元

答案：

10、【单选题】
采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（　　），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。 [0.5分]

、董事会

、全体发起人大会

、股东大会

、创立大会

答案：

11、【单选题】
发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。 [0.5分]

、存在重大期后事项的

、未来资本性支出计划跨行业投资的

、存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

、重大会计政策或会计估计将要进行变更的

答案：

12、【单选题】
2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。 [0.5分]

、 2006年12月

、 2006年11月

、 2006年lo月

、 2006年9月

答案：

13、【单选题】
上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（　　）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前SJ（　　）个交易日停止交易的事项。 [0.5分]

、 1，5

、 2，10

、 3，10

、 3，5

答案：

14、【单选题】
不属于直接融资范畴的是（　　）。 [0.5分]

、股票融资

、公司债券融资

、国债融资

、向银行借款

答案：

15、【单选题】
我国《公司法》规定，发起人须有超过（　　）的发起人在中国有住所。 [0.5分]

、 1/4

、 1/3

、 1/2

、 2/3

答案：

16、【单选题】
上市公司的（　　）可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职位。 [0.5分]

、总经理

、副总经理

、董事会秘书

、董事

答案：

17、【单选题】
发行人向单个供应商的采购比例（　　），应披露其名称及采购比例。 [0.5分]

、超过总额的l0%的

、超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的

、超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的

、超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的

答案：

18、【单选题】
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是（　　）。 [0.5分]

、最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元

、最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元

、最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元

、最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3 000万元

答案：

19、【单选题】
在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（　　）原则按顺序进行披露。 [0.5分]

、及时性

、全面性

、准确性

、重要性

答案：

20、【单选题】
发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（　　）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。 [0.5分]

、最近1年

、最近2年

、最近3年

、最近5年

答案：

21、【单选题】
根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（　　）。 [0.5分]

、最近3年无重大违法行为

、最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

、最近3年会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

答案：

22、【单选题】
商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在（　　）日内作出原则批复，原则批复有效期为（　　）日。 [0.5分]

、 30，180

、 20，100

、 10，60

、 50，30

答案：

23、【单选题】
下列有关企业股份制改组目的的表述，错误的是（　　）。 [0.5分]

、有效实现出资者所有权与公司法人财产权的分离

、实现企业投资主体多元化

、建立分股制衡的公司治理结构

、扩大股东大会的权限

答案：

24、【单选题】
保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（　　）年。 [0.5分]

、 3

、 5

、 8

、 10

答案：

25、【单选题】
根据深圳证券交易所的规定，中小企业板上市公司试行（　　）。 [0.5分]

、严格保荐制度

、弹性保荐制度

、终身保荐制度

、规范保荐制度

答案：

26、【单选题】
超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　　）。 [0.5分]

、不超过包销数额l5%的股份

、不少于包销数额l5%的股份

、不超过包销数额20%的股份

、不少于包销数额20%的股份

答案：

27、【单选题】
下列关于核准制特点的说法，错误的是（　　）。 [0.5分]

、发挥股票发行审核委员会的独立审核功能

、证监会决定股票的发行价格

、保荐人培育、选择和推荐企业

、发行审核逐步转向合规性审核

答案：

28、【单选题】
破产财产按（　　）顺序清偿。公司破产财产不能满足同一顺序债权的清偿要求的，按比例分配。公司清偿完毕后仍有剩余的，由公司按照股东持有的股份比例分配。 [0.5分]

、公司所欠税款——公司所欠职工工资和劳动保险费用——公司债务

、公司所欠职工工资和劳动保险费用——公司债务——公司所欠税款

、公司债务——公司所欠职工工资和劳动保险费用——公司所欠税款

、公司所欠职工工资和劳动保险费用——公司所欠税款——公司债务

答案：

29、【单选题】
关于次级债务，下列说法中错误的是（　　） [0.5分]

、次级债务是政府发行的

、次级债务的固定期限不低于5年(包括5年 )

、除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常性亏损

、次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后

答案：

30、【单选题】
监事会和连续（　　）日以上单独或者合计持有公司（　　）以}．股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。 [0.5分]

、 30，5%

、 60，5%

、 90，10%

、 365，10%

答案：

31、【单选题】
发行可转换公司债券的上市公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于（　　）。 [0.5分]

、公司债券1年的利息

、公司债券半年的利息

、公司债券本金的一半

、公司债券的发行额

答案：

32、【单选题】
公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）的股东，可以申请人民法院解散公司。 [0.5分]

、 30%

、 10%

、 5%

、 3%

答案：

33、【单选题】
上市公司申请发行新股，最近（　　）内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。 [0.5分]

、 12个月，30%

、 12个月，50%

、 24个月，30%

、 24个月，50%

答案：

34、【单选题】
承销金额在（　　）元以上、承销团成员在（　　）家以上可设2～3家副主承销商。 [0.5分]

、 3亿，10

、 3亿，5

、 5亿，10

、 10亿，10

答案：

35、【单选题】
发起人资金到位后，由（　　）现场验资，并出具验资报告。 [0.5分]

、资金评估事务所

、会计师事务所

、律师事务所

、工商管理部门

答案：

36、【单选题】
在主板上市公司首次公开发行股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出申请。 [0.5分]

、 12

、 6

、 24

、 3

答案：

37、【单选题】
单独或者合计持有公司（　　）以上股份的股东，可以在股东大会召开（　　）目前提出临时提案并书面提交董事会。 [0.5分]

、 3%，l0

、 10%，3

、 3%，5

、 10%，5

答案：

38、【单选题】
发行人应于金融债券每次付息日前（　　）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（　　）个工作日公布兑付公告。 [0.5分]

、 1，3

、 2，5

、 3，5

、 2，3

答案：

39、【单选题】
（　　）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。 [0.5分]

、寻找目标公司

、预警服务

、提出收购建议

、商议收购条款

答案：

40、【单选题】
律师明确发表的总体结论性意见不包括（　　）。 [0.5分]

、是否符合发行上市条件

、是否存在违法违规行为

、是否具有真实性特征

、是否内容引用适当

答案：