2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)-在线考试系统

1、【多选题】
发行人应披露（　　）作出的重要承诺及其履行情况。 [1分]

、持有10%以上股份的主要股东

、作为股东的董事

、作为股东的监事

、作为股东的高级管理人员

答案：

2、【多选题】
目前，股票在上海证券交易所上市的条件包括（　　）。 [1分]

、公司股本总额不少于人民币5 000万元

、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答案：

3、【多选题】
关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是（　　）。 [1分]

、《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》

、《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》

、《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况

、《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》

答案：

4、【多选题】
发行人及其主承销商在推介过程中不得（　　）。 [1分]

、干扰询价对象正常报价和申购

、披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

、推介资料有虚假记载、误导性陈述

、推介资料有重大遗漏

答案：

5、【多选题】
有下列（　　）情况之一的，公司应当修改章程。 [1分]

、《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

、公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致

、董事会决定修改章程

、股东大会决定修改章程

答案：

6、【多选题】
下列非公开发行：中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（　　）。 [1分]

、通过竞价方式确定的投资者

、上市公司控股股东

、董事会拟引入的境内战略投资者

、通过认购取得上市公司控股权的投资者

答案：

7、【多选题】
关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。 [1分]

、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期期末经审计的净资产不低于人民币lO亿元的公司除外

、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

、发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保

答案：

8、【多选题】
下列属于公司的特别决议的有（　　）。 [1分]

、，公司增加或减少注册资本

、董事会的工作报告

、公司年度预算方案

、公司的合并、分立

答案：

9、【多选题】
向原股东配售股份应当符合（　　）。 [1分]

、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

、采用《证券法》规定的代销方式发行

、拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%

答案：

10、【多选题】
首次公开发行人募集资金的运用（　　）。 [1分]

、原则上应当用于主营业务

、发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户

、投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

、投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

答案：

11、【多选题】
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（　　）。 [1分]

、公司章程

、保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议

、验资报告和托管证明文件

、股东大会关于申请上市的决议

答案：

12、【多选题】
赎回公告应当载明（　　）等内容。 [1分]

、赎回的程序

、赎回价格

、付款方法

、赎回时间

答案：

13、【多选题】
境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（　　）。 [1分]

、境外上市方案。

、持续盈利能力的说明与前景

、境外上市是否符合中国证监会的规定

、上市公司维持独立上市地位承诺

答案：

14、【多选题】
内地企业在中国香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（　　）。 [1分]

、如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东

、如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有200名股东

、如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东

、如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东

答案：

15、【多选题】
证券公司申请发行债券，股东(大)会应对（　　）作出专项决议。 [1分]

、决议有效期

、募集资金的用途

、担保

、发行期限

答案：

16、【多选题】
询价对象应当符合的条件有（　　）。 [1分]

、依法可以进行股票投资

、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

、依法设立，最近l2个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

答案：

17、【多选题】
首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。 [1分]

、认购办法

、认购地点

、认购时间

、认购者名单

答案：

18、【多选题】
2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（　　）。 [1分]

、商业银行

、企业集团财务公司

、大型工商企业

、其他金融机构

答案：

19、【多选题】
审计报告范围段应当说明以下内容（　　）。 [1分]

、已审计会计报表的名称、反映的日期或期间

、会计责任与审计责任

、审计依据

、已经实施的主要审计程序

答案：

20、【多选题】
设立股份有限公司，在公司章程中应载明（　　）。 [1分]

、公司名称和住所

、公司注册资本

、公司总资产

、公司法定代表人

答案：

21、【判断题】
内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（　　） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联交易。（　　） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人l0%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。（　　） [0.5分]

答案： 错误

24、【判断题】
公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（　　） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
《公司法》第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得低于公司总资产额。（　　） [0.5分]

答案： 错误

26、【判断题】
创业板申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度。（　　） [0.5分]

答案： 错误

27、【判断题】
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　　） [0.5分]

答案： 正确

28、【判断题】
发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的0．5%0。（　　） [0.5分]

答案： 错误

29、【判断题】
发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。（　　） [0.5分]

答案： 正确

30、【判断题】
如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（　　） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券公司公开发行债券，约定在到期之前购回的，募集说明书至少应说明提前购回的价格及时间。（　　） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
可交换公司债券的发行人，可以不需要持续进行信息披露。（　　） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人只可以延期支付该债券的利息。（　　） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目，由中央企业负责备案。（　　） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报一个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。（　　） [0.5分]

答案： 错误

36、【判断题】
若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。（　　） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
有限责任公司股东的股权证明是出资证明书，出资证明书经公司登记机关核准后，可转让。（　　） [0.5分]

答案： 错误

38、【判断题】
提出要打破行政推荐家数的办法，实行发行申请人由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准的是2006年1月1日实施的经修订的《证券法》。（　　） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
股份有限公司的经理由董事会聘任或解聘，其他高级管理人员的聘任或解聘由经理决定。（　　） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
我国发行企业债券始于1983年。（　　） [0.5分]

答案： 正确