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2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(2)
1、【 判断题 】
发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“特别风险提示”，并在“风险因素”一节中详细披露。（　　） [0.5分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
股票发行核准制是指在股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。这种制度赋予监管当局决定权。（　　） [0.5分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
发行公司债券，则公司应当在6个月内首期发行，剩余数量应在12个月内发行完毕。（　　） [0.5分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格，将所持有债券卖给发行人。（　　） [0.5分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
对上市公司实际控制人已承诺解决，但尚未解决的同业竞争可能损害中小股东利益的，应在可转换公司债券募集说明书中作特别风险提示。（　　） [0.5分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（　　） [0.5分]
答案： 正确
7、【 判断题 】
对债券的评级是评价该种债券的债券投资收益。（　　） [0.5分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各种标价的认购价格是不同的，称为以价格为标的的美国式招标。（　　） [0.5分]
答案： 正确
9、【 判断题 】
对中小企业板块上市的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。（　　） [0.5分]
答案： 错误
10、【 判断题 】
证券发行的辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司各级管理人员但不包括股东。（　　） [0.5分]
答案： 错误
11、【 判断题 】
股份制改组的会计报表审计：期后事项仅是指对会计报表有直接影响，并需要调整的事项。（　　） [0.5分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
上市公司发行可转换公司债券，必须全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。（　　） [0.5分]
答案： 错误
13、【 判断题 】
股票上市公告书不需披露有关同业竞争和关联交易的情况。（　　） [0.5分]
答案： 错误
14、【 判断题 】
可交换公司债券的面值为每张人民币1000元。（　　） [0.5分]
答案： 错误
15、【 判断题 】
金融债券的期限可以是一年以下也可以是一年以上。（　　） [0.5分]
答案： 错误
16、【 判断题 】
上市公司的累积投票制度是指每股拥有与应选董事或监事人数相同的表决权。（　　） [0.5分]
答案： 正确
17、【 判断题 】
资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。（　　） [0.5分]
答案： 错误
18、【 判断题 】
在计算上市公司重大资产重组比例时，如上市公司同时购买、出售资产的，应当分别计算购买、出售资产的相关比例，并以二者中比例较低者为准。（　　） [0.5分]
答案： 错误
19、【 判断题 】
发行人发行人民币债券所筹集资金，可换成外汇移至境外。（　　） [0.5分]
答案： 错误
20、【 判断题 】
在股票发行核准制下，市场对股票发行有决定权。（　　） [0.5分]
答案： 错误
21、【 判断题 】
清算价格法适用于依照《中华人民共和国企业破产法》的规定，经人民法院宣告破产的公司，公司在股份制改组中一般不使用这一办法。（　　） [0.5分]
答案： 正确
22、【 判断题 】
1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（　　） [0.5分]
答案： 错误
23、【 判断题 】
发行人存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会不予核准其新股的发行申请。（　　） [0.5分]
答案： 错误
24、【 判断题 】
债券按偿还日期可分为期满偿还、期中偿还和延期偿还3种。 （　　） [0.5分]
答案： 正确
25、【 判断题 】
发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。（　　） [0.5分]
答案： 错误
26、【 判断题 】
短期融资券采用记账方式，在中央国债登记结算有限责任公司登记托管，中央结算公司负责提供有关服务。 （　　） [0.5分]
答案： 错误
27、【 判断题 】
公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。（　　） [0.5分]
答案： 正确
28、【 判断题 】
流动比率是流动资产除以流动负债的比值，它可以反映短期偿债能力。（　　） [0.5分]
答案： 正确
29、【 判断题 】
股份有限公司在不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只需返还本金。（　　） [0.5分]
答案： 错误
30、【 判断题 】
依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件；不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起12个月后，可再次提出证券发行申请。（　　） [0.5分]
答案： 错误
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