1、【
多选题
】
国际推介活动中应当注意到内容是（ ）。
[1分]
、
宣传的内容一定要真实
、
把握推销发行的时机
、
防止推销违规
、
推销时间应尽量延长
答案：
2、【
多选题
】
备案材料合规性审核要点包括（ ）。
[1分]
、
承销说明书的内容是否完备
、
是否按规定组织承销团承销
、
承销费用的收取是否符合标准
、
备案材料是否完备
答案：
3、【
多选题
】
股份有限公司股份的特点是（ ）。
[1分]
、
股份的平等性
、
股份的不可分性
、
股份的金额性
、
股份的可转让性
答案：
4、【
多选题
】
股份有限公司的监事会成员不少于3人，可以由（ ）组成。
[1分]
、
股东代表
、
公司职工代表
、
董事会代表
、
工会代表和独立监事
答案：
5、【
多选题
】
中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有（ ）。
[1分]
、
信用评级管理
、
应对财务状况恶化的有效措施
、
违约后清偿安排
、
利率管理
答案：
6、【
多选题
】
政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（ ）等金融机构发行。
[1分]
、
国有商业银行
、
城市合作银行
、
农村信用社
、
商业保险公司
答案：
7、【
多选题
】
拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括（ ）。
[1分]
、
通过收购等方式，将互相竞争的业务集中到实际控制人及其控制的法人
、
竞争方将有关业务转给无关联的第三方
、
拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务
、
竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺
答案：
8、【
多选题
】
上市公司申请发行新股必须具备的条件有（ ）。
[1分]
、
公司股东在近3年内没有重大违法行为
、
公司在最近3年内连续盈利
、
前一次发行的股份已募足
、
与前一次发行股份的时间间隔在1年以上
答案：
9、【
多选题
】
发行保荐书至少包括以下内容（ ）。
[1分]
、
明确的推荐意见及其理由
、
对发行人发展前景的评价
、
有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明
、
参与本次发行的项目组成员及相关经验
答案：
10、【
多选题
】
按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保资金超过资产总额的（ ）以上，应当由股东大会作出决议，并经过出席股东所持表决权的（ ）以上通过。
[1分]
、
30%；2／3
、
30%；1／3
、
50%；2／3
、
50%；2／3
答案：
11、【
多选题
】
境内上市外资股法律顾问的主要职责是（ ）。
[1分]
、
向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问
、
协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同
、
调查收集企业的各个方面资料
、
出具外资股发行法律意见书
答案：
12、【
多选题
】
股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使下列（ ）职权。
[1分]
、
优先清偿债权人
、
清理公司财产
、
通知公告债权人
、
清理债权债务
答案：
13、【
多选题
】
2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的（ ）
[1分]
、
国家工商局
、
国家外汇局
、
财政部
、
商务部
答案：
14、【
多选题
】
投资银行业务内部控制的具体要求包括（ ）。
[1分]
、
加强投资银行项目的内核工作和质量控制
、
加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
、
加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
、
建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系
答案：
15、【
多选题
】
采用发起设立方式的股份有限公司，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会。选举（），并通过公司章程草案。
[1分]
答案：
16、【
多选题
】
如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括（ ）。
[1分]
、
尽职调查
、
持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况
、
督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息
、
财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”
答案：
17、【
判断题
】
可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为1000元。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
18、【
判断题
】
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东超过300人的情况，发行人应该详细披露有关股份的形成原因及演变情况。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
19、【
判断题
】
承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
20、【
判断题
】
股东大会会议由全体股东推选的代表主持。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
21、【
判断题
】
中国证券业协会可对证券经营机构担任某只证券的承销商提出否决意见；对自收到完整的备案材料的30个工作日内中国证券业协会未提出否决意见的，视为得到认可。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
22、【
判断题
】
1996年4月中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
23、【
判断题
】
以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人以书面认足公司章程规定发行的股份后，须立即缴纳全部股款50%以上。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
24、【
判断题
】
公司清算组，在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
25、【
判断题
】
企业债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
26、【
判断题
】
增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
27、【
判断题
】
不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
28、【
判断题
】
尽职调查是指证券管理机关对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
29、【
判断题
】
申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1．5亿元。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
30、【
判断题
】
横向收购是指生产过程中或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
31、【
判断题
】
申请发行可转换债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
32、【
判断题
】
暂停上市的公司申请其恢复上市，由中国证监会发行审核委员会审核，中国证监会核准。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
33、【
判断题
】
申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。 （ ）
[0.5分]
答案：
错误
34、【
判断题
】
我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
35、【
判断题
】
派生分立指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
36、【
判断题
】
破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
37、【
判断题
】
按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
38、【
判断题
】
上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
39、【
判断题
】
发行阶段的后期工作：在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载人。股东名册为要件。（ ）
[0.5分]
答案：
正确
40、【
判断题
】
监事会作出决议，应当经2／3以上监事通过，监事会应当对所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（ ）
[0.5分]
答案：
错误
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
知识店铺搭建专属知识店铺、实现知识变现
刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
知识竞赛党建活动、安全生产活动、协会竟赛
期末考试在线考试考核提高考试管理效率
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