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2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)
1、【 单选题
对于分离交易的可转换公司债券,发行后(  )。 [0.5分]
累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40%;预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
答案:
2、【 单选题
(  )通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。 [0.5分]
收益现值法
重置成本法
现行市价法
清算价格法
答案:
3、【 单选题
可转换公司债券上市的条件之一是期限为(  )。 [0.5分]
半年以上
1年以上
3年以上
5年以上
答案:
4、【 单选题
公司应当自作出分立决议之日起(  )日内通知债权人,并于(  )日内在报纸上公告。 [0.5分]
10;15
10;30
15;30
15;45
答案:
5、【 单选题
发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起(  )年内不得转让。 [0.5分]
1
3
5
7
答案:
6、【 单选题
假定M公司现有长期资本总额10000万元,其中长期借款2000万元,长期债券3500万元,优先股l000万元,普通股3000万元,留存收益500万元,各种长期资本成本率分别为4%、6%、l0%、l4%和l3%,则公司的加权平均资本成本为(  )。 [0.5分]
9.85%
9.35%
8.75%
8.65%
答案:
7、【 单选题
公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(  );扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。 [0.5分]
4%
5%
6%
7%
答案:
8、【 单选题
公司分配当年税后利润,应当提取利润的(  )列入公司法定公积金。 [0.5分]
10%
5%
20%
15%
答案:
9、【 单选题
我国企业债券的证券交易所上市交易的最终批准权属于(  )。 [0.5分]
证监会
银监会
证券交易所
中国登记结算公司
答案:
10、【 单选题
外国政府、企业、金融机构或国家机构在一国债券市场上发行的、以该国货币为面值的债券是(  )。 [0.5分]
欧洲债券
外国债券
国际债券
本国债券
答案:
11、【 单选题
对发起设立的公司来说,发起人是公司的(  )。 [0.5分]
大股东
少数股东
控股股东
全部股东
答案:
12、【 单选题
(  )是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。 [0.5分]
发行合同书
责任书
信托证书
责任保证书
答案:
13、【 单选题
国有资产的产权界定应当依据(  )的原则进行。 [0.5分]
谁投资、谁拥有产权
谁经营、谁拥有产权
谁授权、谁拥有产权
谁管理、谁拥有产权
答案:
14、【 单选题
股东大会的职权可以概括为(  )。 [0.5分]
经营权和执行权
选举权和审批权
决定权和审批权
聘用权和解聘权
答案:
15、【 单选题
市盈率是指(  )之间的比率。 [0.5分]
股票市价与每股股息
股票市价与每股净资产
股票市价与每股收益
股票股息与每股收益
答案:
16、【 单选题
公司的股权价值=(  )。 [0.5分]
公司整体价值—净债务值
公司整体价值+总债务值
公司整体价值一总债务值
公司整体价值+净债务值
答案:
17、【 单选题
公司减少注册资本的决议作出后,应于(  )日内通知债权人。 [0.5分]
7
10
20
30
答案:
18、【 单选题
发行人所聘请的律师应出具(  )。 [0.5分]
法律审查函和律师工作报告
律师意见书和律师工作报告
法律不审查意见书和审查报告
审查报告和律师工作报告
答案:
19、【 单选题
在对一般投资者网上发行和对机构投资者配售相结合的方式中,如果在承销前不确定上网发行量,先配售后上网,那么发行人及主承销商应通过刊登(  )的方式,公布配售情况,明确上网发行时间及发行数量。 [0.5分]
发行公告
招股说明书
招股说明书摘要
招股意向书
答案:
20、【 单选题
提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经(  )名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 [0.5分]
2
3
4
5
答案:
21、【 单选题
根据《公司法》的规定,股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的(  )以上的股东的提案。 [0.5分]
1%
3%
5%
10%
答案:
22、【 单选题
招股说明书中,发行人应披露持有发行人(  )以上股份的股东、控股子公司,发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。 [0.5分]
10%
20%
30%
40%
答案:
23、【 单选题
发行人的主要财务指标出现重大异常,存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近(  )等情况的,应做“特别风险提示”。 [0.5分]
30%
50%
70%
90%
答案:
24、【 单选题
公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于(  )。 [0.5分]
担保金额
最近1期未经审计的净资产
最近1期未经审计的总资产
债券总值
答案:
25、【 单选题
公开发行公司债券,发行人累计债券余额不超过(  )的40%。 [0.5分]
公司总资产
公司净资产
公司注册资本
公司流动资产
答案:
26、【 单选题
新股发行的信息披露中,关于债券方面的披露错误的有(  )。 [0.5分]
发行人应披露最近1期末的主要债项
发行人应披露最近3期末的主要债项
银行借款
贷款用途
答案:
27、【 单选题
下列(  )属于资产评估报告正文的内容。 [0.5分]
评估资产的汇总表
评估方法和计价标准
评估机构和评估人员资料证明文件的复印件
评估资产的明细表
答案:
28、【 单选题
股票收购是指收购方公司以(  )替换目标公司的股票。 [0.5分]
已发行的股票
新发行的股票
新发行的优先股票
新发行的股票认购权
答案:
29、【 单选题
申请首次公开发行股票的公司应按(  )的要求制作申请文件。 [0.5分]
《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》
《首次公开发行股票辅导工作办法》
《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》
答案:
30、【 单选题
在董事、监事的选举中,根据公司章程的规定或者股东大会的决议,可以实行(  )。 [0.5分]
累积投票制度
普通投票制度
多数投票制度
少数投票制度
答案:
31、【 单选题
承销商的(  )一方面直接关系到其承销风险和承销利益,另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。 [0.5分]
协议书
承销保证书
和发行人的合同
尽职调查
答案:
32、【 单选题
根据《上市公司证券发行管理办法》,企业集团财务公司如果发行金融债券,则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的(  )。 [0.5分]
100%
80%
70%
90%
答案:
33、【 单选题
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取(  )。 [0.5分]
配售方式
公募方式
公开发行加国际配售
公开发行
答案:
34、【 单选题
有下列(  )情形的,应当在两个月内召开临时股东大会。 [0.5分]
董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时
公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时
单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时
监事会认为必要时
答案:
35、【 单选题
测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性,主要依靠(  )。 [0.5分]
债券评级
票面利率
发行价格
发行规模
答案:
36、【 单选题
根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》,企业短期融资券是指企业在(  )发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过365天的有价证券。 [0.5分]
银行间债券市场
上海证券交易所、
深圳证券交易所
全国债券电子交易系统
答案:
37、【 单选题
上市公司向社会公开发行新股,一般是指(  )。 [0.5分]
向原股东配售股票
向全体社会公众发售股票
A、B均包括
A、B均不包括
答案:
38、【 单选题
企业设立验资账户,资金到位后,由(  )现场验资,并出具验资报告。 [0.5分]
主承销商
会计师事务所
信用评级机构
具备资格的律师
答案:
39、【 单选题
关于公司设立子公司的说法正确的是(  )。 [0.5分]
子公司具有企业法人资格
子公司不设立分公司
子公司不能独立承担民事责任
子公司民事责任由母公司承担
答案:
40、【 单选题
目标公司的董事会提前作出如下决议:“一旦目标公司被收购,而且董事、高层管理者都被解职时,这些被解职者可领到巨额退休金,以提高收购成本。”这是指(  )。‘ [0.5分]
金降落伞策略
银降落伞策略
复合降落伞策略
毒丸策略
答案:
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