2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)-在线考试系统

1、【单选题】
首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行人（　　）。 [0.5分]

、发展战略

、技术开发计划

、人员扩充计划

、预计新股上市后的二级市场走势

答案：

2、【单选题】
下列可以担任公司独立董事的人员是（　　）。 [0.5分]

、董事长妻子

、持有上市公司已发行股份的5%的股东

、公司所处行业内专家

、持有上市公司已发行股份的15%的股东单位

答案：

3、【单选题】
在首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中，发行人原固定资产投资很少席次募集资金将大规模增加固定资产投资的，应充分说明固定资产变化与（　　）的匹配关系。 [0.5分]

、产能变动

、利润变动

、募集资金使用

、费用变动

答案：

4、【单选题】
公司应当自作出减少注册资本决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。 [0.5分]

、 10；20

、 10；30

、 20；30

、 15；30

答案：

5、【单选题】
外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（　　）个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。 [0.5分]

、 3

、 4

、 5

、 6

答案：

6、【单选题】
保荐协议签订后，保荐机构应在（　　）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。 [0.5分]

、 3

、 5

、 6

、 10

答案：

7、【单选题】
股东大会做出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的（　　）以上通过。 [0.5分]

、半数

、 1／3

、 2／3

、 3／4

答案：

8、【单选题】
发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。 [0.5分]

、 15%

、 25%

、 20%

、 10%

答案：

9、【单选题】
上市公司发行配股时，应在（　　）日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。 [0.5分]

、 T-1

、 T

、 T-2

、 T-4

答案：

10、【单选题】
与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人，称为（　　）。 [0.5分]

、机构投资者

、一般法人投资者

、战略投资者

、战术投资者

答案：

11、【单选题】
非公开发行股票的特定对象应当符合的规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件、发行对象不超过（　　）名，发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。 [0.5分]

、 10

、 15

、 20

、 25

答案：

12、【单选题】
投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是（　　）。 [0.5分]

、网上竞价发行

、网上定价发行

、法人配售方式

、认购证方式

答案：

13、【单选题】
发行人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐机构的推荐，将相关保荐代表人从名单中去除。 [0.5分]

、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

、证券上市当年即亏损

、证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上

、首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组

答案：

14、【单选题】
发行人运行不足3年，招股说明书中财务会计信息应披露（　　）。 [0.5分]

、最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表

、最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表

、最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表

、最近1期的利润表以及设立后各年最近l期的资产负债表和现金流量表

答案：

15、【单选题】
主承销商在承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（　　）。 [0.5分]

、发行人

、市场

、投资者状况

、产业政策

答案：

16、【单选题】
资产负债比率的正确计算公式是（　　）。 [0.5分]

、 (负债总额／资产总额)×100%

、 (资产总额／负债总额)×100%

、 (负债总额／股东权益)×100%

、 (股东权益／负债总额)×100%

答案：

17、【单选题】
首次公募股票时，招股说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（　　）内有效。 [0.5分]

、 3个月

、 4个月

、 6个月

、 12个月

答案：

18、【单选题】
上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 [0.5分]

、 3

、 5

、 6

、 10

答案：

19、【单选题】
企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是(　　)。 [0.5分]

、进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估

、进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估

、进入股份有限公司的所有资产都必须进行评估

、进入股份有限公司的所有负债进行评估

答案：

20、【单选题】
关于境内股份有限公司在香港发行并上市股票的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（　　）。 [0.5分]

、运作历史要求

、股东人数要求

、公众持股市值和持股量要求

、持续上市责任

答案：

21、【单选题】
下列属于股份有限公司经理职权的有（　　）。 [0.5分]

、制定公司的基本管理制度

、执行股东大会的决议

、组织实施公司年度经营计划和投资方案

、决定公司内部管理机构的设置

答案：

22、【单选题】
董事会有聘任或者解聘（　　）的权利。 [0.5分]

、总经理秘书

、公司经理

、董事会秘书

、监事会成员

答案：

23、【单选题】
公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估，应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请（　　）级土地评估机构评估。 [0.5分]

、 A

、 AA

、 AAA

、 A+

答案：

24、【单选题】
公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但下列哪一情况除外?（　　） [0.5分]

、最近3期末经审计的净资产不低于人民币5亿元

、最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

、最近3期末经审计的总资产不低于人民币5亿元

、最近3期末经审计的总资产不低于人民币15亿元

答案：

25、【单选题】
公司减少注册资本的决议作出后，应于（　　）日内通知债权人。 [0.5分]

、 7

、 10

、 20

、 30

答案：

26、【单选题】
企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列（　　）不属于总体改组方案的内容。 [0.5分]

、发起人企业的经营范围

、资产重组的目的和原则

、选聘中介机构

、拟上市公司的筹资计划

答案：

27、【单选题】
对于企业负债，一般规定偿还期在（　　）的借款为长期负债。 [0.5分]

、 1年以上

、 2年以上

、 3年以上

、 5年以上

答案：

28、【单选题】
目前，凭证式国债发行完全采用（　　），记账式国债发行完全采用（　　）。 [0.5分]

、承购包销方式；公开招标方式

、承购包销方式；承购包销方式

、公开招标方式；承购包销方式

、公开招标方式；公开招标方式

答案：

29、【单选题】
公司债券如果想上市，则债券的实际发行额不少于人民币（　　）万元。 [0.5分]

、 2000

、 3000

、 5000

、 6000

答案：

30、【单选题】
上市公司应当制定信息披露事务管理制度。上市公司信息披露事务管理制度应当经公司(　　)审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。 [0.5分]

、股东大会

、监事会

、董事会

、总经理

答案：

31、【单选题】
公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（　　）。 [0.5分]

、 20%

、 50%

、 80%

、 40%

答案：

32、【单选题】
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于（　　）人。 [0.5分]

、 5

、 7

、 10

、 15

答案：

33、【单选题】
寻求在香港主板上市的中国内地公司在上市后的至少（　　）期间，必须聘用保荐人。 [0.5分]

、 1年

、 2年

、 3年

、 5年

答案：

34、【单选题】
（　　）不是政策性银行金融债券的发行人。 [0.5分]

、国家开发银行

、中国农业银行

、中国农业发展银行

、中国进出口银行

答案：

35、【单选题】
收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前（　　）个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。 [0.5分]

、 3

、 4

、 5

、 6

答案：

36、【单选题】
以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为（　　）。 [0.5分]

、荷兰式

、美国式

、既是荷兰式又是美国式

、都不是

答案：

37、【单选题】
以发起方式设立的股份有限公司的章程须经（　　）发起人同意。 [0.5分]

、 1／2的

、 2／3的

、 3／4的

、全体

答案：

38、【单选题】
上市公司公开发行新股，配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（　　）。 [0.5分]

、 10%

、 20%

、 30%

、 40%

答案：

39、【单选题】
如果持续督导期间发行人披露文件出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，则中国证监局应当自确认之日起（　　）内不再受理保荐。 [0.5分]

、 3个月

、 6个月

、 12个月

、 24个月

答案：

40、【单选题】
（　　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 [0.5分]

、银行票据

、商业票据

、中期票据

、短期票据

答案：