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2009年证券交易最新模拟试题(七)
1、【 判断题 】
代办业务范围。代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。 [1分]
答案： 正确
2、【 判断题 】
深圳证券交易所上市证券分红派息。若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。 [1分]
答案： 错误
3、【 判断题 】
证券交易所会员的定义。非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员. [1分]
答案： 错误
4、【 判断题 】
一般交割交收方式及适用范围。例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。 [1分]
答案： 错误
5、【 判断题 】
证券价格有效申报范围。对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。 [1分]
答案： 正确
6、【 判断题 】
取得席位的条件、程序和批准。在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的. [1分]
答案： 错误
7、【 判断题 】
委托指令的基本要素。证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。 [1分]
答案： 错误
8、【 判断题 】
客户资产管理业务中证券公司的权利和义务。在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。 [1分]
答案： 错误
9、【 判断题 】
经纪业务的监督与检查。证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。 [1分]
答案： 正确
10、【 判断题 】
营业部的安全管理。证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。 [1分]
答案： 正确
11、【 判断题 】
挂牌、摘牌、停牌与复牌。根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。 [1分]
答案： 错误
12、【 判断题 】
回购交易清算的特点。证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。 [1分]
答案： 正确
13、【 判断题 】
客户资产管理业务资格。综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。 [1分]
答案： 正确
14、【 判断题 】
证券交易的风险防范。证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%. [1分]
答案： 错误
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