1、【
多选题
】
证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件。按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转服务业务,应当符合的条件有( )。
[1分]
、
有15家以上营业部,并且布局合理
、
有从事网上委托业务的资格
、
最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
、
有健全的内部控制制度和风险防范机制
答案:
2、【
多选题
】
委托申报数量与竞价结果。按照我国现行有关证券交易规则,( )不呆能是证券交易竞价结果。
[1分]
、
全部成交
、
部分成交
、
不成交
、
推迟成交
答案:
3、【
多选题
】
境内投资者开立证券账户的要求。按照我国现行制度规定,法人开立证券账户不需要提交的资料有( )。
[1分]
、
法定代表人授权书
、
营业执照及复印件
、
法定代表人身份证及复印件
、
法定代表人工作证
答案:
4、【
多选题
】
证券登记的定义。关于证券登记,下列说法不正确的是( )。
[1分]
、
证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托,将其证券持有人的证券进行注册登记
、
证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
、
证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
、
证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
答案:
5、【
多选题
】
分红派息。我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。
[1分]
答案:
6、【
多选题
】
回购交易的报价规定。对于我国证券回购的报价,说法不正确的有()。
[1分]
、
证券回购交易双方在报价时,应输入资金年收益率的数量,百分号可以省略
、
从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式
、
采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本
、
上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
答案:
7、【
多选题
】
债券登记。按照中国证券登记结算公司上海分公司的规定,可转换公司债券发行人应在可转换债券发行结束后( )内申请办理可转换公司债券发行登记。
[1分]
、
2个交易日
、
5个交易日
、
10个交易日
、
15个交易日
答案:
8、【
多选题
】
证券帐户挂失与补办。按照中国证券登记结算上海分公司的规定,个人投资者补办A股账户原号码的费用标准为( )。
[1分]
、
40元/户
、
30元/户
、
20元/户
、
10元/户
答案:
9、【
多选题
】
证券交易佣金。根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定,深圳证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为( )。
[1分]
、
不超过成交金额的0.1%
、
不超过成交金额的0.05%
、
不超过成交金额的0.03%
、
不超过成交金额的0.01%
答案:
10、【
多选题
】
证券交易所会员的定义。在我国,证券交易所会员是指经()批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务,并取得证券交易所会籍的证券公司.
[1分]
、
证券交易所
、
国务院
、
中国人民银行
、
中国证监会
答案:
11、【
多选题
】
证券交易的风险防范。根据《证券公司财务制度》的规定,证券公司应按每年年末应收账余额的()提取坏账准备.
[1分]
答案:
12、【
多选题
】
客户资产管理业务资格。在过渡期结束后,未被核准为()的,证券公司不得再从事客户资产管理业务。
[1分]
、
综合类证券公司
、
经纪类证券公司
、
比照综合类管理的证券公司
、
证券经营机构
答案:
13、【
多选题
】
自营业务的监督检查。下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是()。
[1分]
、
中国证监会及其派出机构
、
证券交易所
、
中国人民银行
、
中国证监会聘请的专业性中介机构
答案:
14、【
多选题
】
标准券的概念。下列关于标准券的说法正确的是()。
[1分]
、
标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的,用于回购抵押的虚拟债券
、
标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的,用于回购抵押的实物券
、
标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的,用于回购抵押的实物券
、
标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的,用于回购抵押的实物券
答案:
15、【
多选题
】
席位的使用和变更。会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所()办理申请席位变更的有关手续.
[1分]
、
市场总监
、
总经理
、
会员部
、
会员大会常委会
答案:
16、【
多选题
】
客户资产管理业务含义。限定性集合资产管理计划的资产投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。
[1分]
答案:
17、【
多选题
】
证券营业部内部控制基本要求。证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制,关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理。这些关键岗位人员不包括()。
[1分]
、
营业部负责人
、
营业部交易部负责人
、
营业部财务部负责人
、
营业部电脑部负责人
答案:
18、【
多选题
】
证券交易所定义、作用。我国的证券交易所是依据《证券交易所管理办法》的规定,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的().
[1分]
、
不以营利为目的的法人
、
以营利为目的的法人
、
不以证券营利为目的的机关
、
以证券营利为目的的机关
答案:
19、【
多选题
】
股票交易的报价方式。目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用().
[1分]
、
口头报价
、
书面报价
、
电脑报价
、
柜台报价
答案:
20、【
多选题
】
营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制。证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的,下列不属于六个子系统的是()。
[1分]
、
资产管理
、
收入管理
、
负债管理
、
成本费用管理
答案:
21、【
多选题
】
证券营业部的设立条件与报批程序。证券公司根据需要,可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部,经中国证监会派出机构批准后()撤销。
[1分]
、
1个月内
、
3个月内
、
6个月内
、
一年内
答案:
22、【
多选题
】
欺诈客户等其他禁止行为。在证券公司的自营业务中,可以()。
[1分]
、
以个人各义进行自营业务
、
将自营账户借给他人使用
、
进行批量委托操作
、
与代理业务混合操作
答案:
23、【
多选题
】
自营业务的规模和比例控制。证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产()。
[1分]
答案:
24、【
多选题
】
证券交易的定义、特征。证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的().
[1分]
答案:
25、【
多选题
】
客户资产管理业务资格。证券公司从事客户资产管理业务,其净资本不得低于人民币()。
[1分]
、
5000万元
、
2亿元
、
5亿元
、
10亿元
答案:
26、【
多选题
】
证券营业部机构设置与岗位责任制。证券营业部财务主管的职责不包括()。
[1分]
、
全面负责营业部的财务会计工作
、
为加强现金与支票的管理,可由财务主管兼任出纳
、
协助总部报表的合并
、
计算经营成果和纳税额
答案:
27、【
多选题
】
我国现行交割交收方式。目前我国B股的交收日为T+()日。
[1分]
答案:
28、【
多选题
】
自营业务的内部控制制度。自营业务的决策制度要求做到()。
[1分]
、
有专门的经营部门集中统一经营
、
根据管理层次明确不同的经营决策权限
、
投资额较大的决策由公司总经理决定
、
建立健全决策程序
答案:
29、【
多选题
】
自营业务的含义与自营买卖对象。以下说法是正确的有()。
[1分]
、
综合类证券公司可以进行证券自营业务
、
从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券
、
经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
、
证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
答案:
30、【
多选题
】
金融期货与期权。金融期权的基本类型有().
[1分]
、
对冲期权
、
看涨期权
、
看跌期权
、
指数期权
答案:
31、【
多选题
】
证券交易所会员资格。一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件.
[1分]
、
经营范围
、
承担风险和责任的资格及能力
、
组织机构
、
人员素质
答案:
32、【
多选题
】
委托人的权利和义务。客户资产管理业务中客户应按合同规定()。
[1分]
、
向证券公司交付客户资产
、
承担证券交易佣金
、
承担证券交易印花税
、
向证券公司支付管理报酬
答案:
33、【
多选题
】
自营业务的含义与自营买卖对象。在证券交易所交易的()是境内证券公司自营业务的买卖对象。
[1分]
、
人民币特种股票
、
公司或企业债券
、
国债
、
基金券
答案:
34、【
多选题
】
客户资产管理业务含义。下列说法正确的有()。
[1分]
、
客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
、
客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
、
客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
、
客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
答案:
35、【
多选题
】
自营违规的处罚。经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下()。
[1分]
、
不配合证监会调查
、
不按规定上报自营业务资料
、
委托其他证券经营机构代为买卖证券
、
伪造、变造、销毁交易记录
答案:
36、【
判断题
】
合格境外机构投资者证券交易管理。按照我国现行规定,合格境外机构投资者进行境内证券交易时,应委托一家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
[1分]
答案:
正确
37、【
判断题
】
客户资产管理业务的禁止行为。客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益,但可承诺分担损失。
[1分]
答案:
错误
38、【
判断题
】
代办股份转让的基本规则。投资者参与股份转让,必须开立非上市股份公司股份转让账户。
[1分]
答案:
正确
39、【
判断题
】
网上累计投标询价发行的规则。根据网上累计投标询价发行的规则,当有效申购数量小于或等于公开发行总量时,认购价格为询价区间的底价。
[1分]
答案:
正确
40、【
判断题
】
代办股份转让的基本规则。投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。
[1分]
答案:
错误