1、【
单选题
】
中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
[0.5分]
答案：
2、【
单选题
】
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
[0.5分]
、
董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
、
业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
、
业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
、
业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
答案：
3、【
单选题
】
客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。
[0.5分]
答案：
4、【
单选题
】
客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（ ）股或流通市值不低于（ ）元。
[0.5分]
、
1亿，5亿
、
2亿，5亿
、
5亿，8亿
、
2亿，8亿
答案：
5、【
单选题
】
融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
[0.5分]
、
收盘价
、
前一日平均收盘价
、
最新成交价
、
净值
答案：
6、【
单选题
】
标的证券为股票的，应当符合的条件是（ ）。
[0.5分]
、
在交易所上市交易满2个月
、
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
、
股东人数不少于l 000人
、
近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
答案：
7、【
单选题
】
客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
[0.5分]
答案：
8、【
单选题
】
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
[0.5分]
、
维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
、
维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
、
维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买入证券数量×市价+利息及费用)
、
维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
答案：
9、【
单选题
】
维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
[0.5分]
、
100%
、
200%
、
300%
、
400%
答案：
10、【
单选题
】
证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
[0.5分]
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
、
信用交易证券交收账户
、
信用交易专用证券交收账户
答案：
11、【
单选题
】
证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。
[0.5分]
答案：
12、【
单选题
】
证券公司应当在每一月份结束后（ ）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
[0.5分]
答案：
13、【
单选题
】
单只标的证券的融资余额降低至（ ）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
[0.5分]
答案：
14、【
单选题
】
证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
[0.5分]
、
收市后
、
开盘后
、
11：30前
、
13：30前
答案：
15、【
单选题
】
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
[0.5分]
、
1，l0
、
2.20
、
3，30
、
5.50
答案：
16、【
单选题
】
客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的（ ）调高，证券公司将相应提高融资利率或融券利率。
[0.5分]
、
同期金融机构活期存款基准利率
、
同期金融机构1年期存款基准利率
、
同期金融机构1年期贷款基准利率
、
同期金融机构贷款基准利率
答案：
17、【
单选题
】
融资买入、融券卖出的申报数量应当为（ ）或其整数倍。
[0.5分]
、
1 000股(份)
、
100股(份)
、
1 000手
、
100手
答案：
18、【
单选题
】
证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以（ ）的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
[0.5分]
、
10万元以上l5万元以下
、
15万元以上20万元以下
、
20万元以上50万元以下
、
30万元以上50万元以下
答案：
19、【
单选题
】
中国证券监督管理委员会（ ）规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经其批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。
[0.5分]
、
《证券公司监督管理条例》
、
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
、
《融资融券交易风险揭示书》
、
《融资融券合同》
答案：
20、【
单选题
】
证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
[0.5分]
答案：
21、【
单选题
】
证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
[0.5分]
、
8亿元
、
10亿元
、
1 1亿元
、
12亿元
答案：
22、【
单选题
】
2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
[0.5分]
、
《证券公司监督管理条例》
、
《证券公司融资融券业务试点管理办法》
、
《融资融券交易风险揭示书》
、
《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》
答案：
23、【
单选题
】
首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在（ ）以上。
[0.5分]
、
30亿元
、
40亿元
、
50亿元
、
60亿元
答案：
24、【
单选题
】
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。
[0.5分]
答案：
25、【
单选题
】
（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
[0.5分]
、
董事会
、
业务决策机构
、
业务执行部门
、
分支机构
答案：
26、【
单选题
】
（ ）由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例等事项。
[0.5分]
、
董事会
、
业务决策机构
、
业务执行部门
、
分支机构
答案：
27、【
单选题
】
（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
[0.5分]
、
融券专用证券账户
、
融资专用资金账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
28、【
单选题
】
（ ）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
[0.5分]
、
融券专用证券账户
、
融资专用资金账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
29、【
单选题
】
（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
[0.5分]
、
融券专用证券账户
、
融资专用资金账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
30、【
单选题
】
（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，该账户不得用于证券买卖。
[0.5分]
、
融券专用证券账户
、
融资专用资金账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
31、【
单选题
】
（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
[0.5分]
、
客户信用资金账户
、
客户信用证券账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
32、【
单选题
】
（ ）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
[0.5分]
、
客户信用资金账户
、
客户信用证券账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
33、【
单选题
】
（ ）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
[0.5分]
、
客户信用资金账户
、
客户信用证券账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
34、【
单选题
】
（ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。
[0.5分]
、
客户信用资金账户
、
客户信用证券账户
、
客户信用交易担保资金账户
、
客户信用交易担保证券账户
答案：
35、【
单选题
】
证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（ ）以上(试点初期一般都要求满l8个月以上)。
[0.5分]
答案：
36、【
单选题
】
证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合同。
[0.5分]
、
证券公司
、
中国证券业协会
、
中国证券监督管理委员会
、
证券交易所
答案：
37、【
单选题
】
客户用于l家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（ ）。
[0.5分]
、
只能有l个
、
可以有2个
、
可以有3个
、
可以有4个
答案：
38、【
单选题
】
客户的信用资金账户开立数量为（ ）。
[0.5分]
答案：
39、【
单选题
】
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。
[0.5分]
答案：
40、【
单选题
】
（ ）是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式。
[0.5分]
、
卖券还款
、
买券还券
、
直接还券
、
现金抵券
答案：
线下考试期中/期末考试、集中培训考试
招聘考试在线笔试、大型校招、社招
认证考试岗位认证、职业资格认证、技能考核认证
考试测验学生测验、员工考核、培训考试
新员工培训搭建新员工入职培训体系
岗位培训岗位学习地图、人才培养
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刷题练习题库刷题、每日一练、打卡练习
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