2011年证券从业资格考试《证券交易》第七章--资产管理业务试题-在线考试系统

1、【多选题】
集合资产管理计划说明书的主要内容是（）。 [1分]

、投资理念与投资策略

、投资决策依据、投资程序与风险控制

、投资规模与投资方

、投资限制

答案：

2、【多选题】
集合资产管理合同应包括的主要内容有（）。 [1分]

、前言中应注明，管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，保证本集合计划一定盈利及最低收益

、中国证券监督管理委员会对集合计划作出的任何决定，表明其对集合计划的价值和收益作出实质性判断或保证

、管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，对集合计划资产独立核算、分账管理

、集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照中国证券监督管理委员会要求、合同及其他有关规定签订托管协议

答案：

3、【多选题】
证券公司从事资产管理业务，违反《试行办法》和《实施细则》的有关规定，有下列（）情形之一的，应当主动改正;未能改正的，责令改正;拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款;情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。 [1分]

、未经批准委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划

、通过固定交易单元进行交易或者将集合资产管理计划资产的证券用于回购

、未按照规定程序或者超比例从事关联交易

、超出投资范围和比例进行投资

答案：

4、【判断题】
资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。（） [0.5分]

答案： 正确

5、【判断题】
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（） [0.5分]

答案： 错误

6、【判断题】
集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（） [0.5分]

答案： 错误

7、【判断题】
证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（） [0.5分]

答案： 错误

8、【判断题】
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（） [0.5分]

答案： 错误

9、【判断题】
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（） [0.5分]

答案： 正确

10、【判断题】
证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。（） [0.5分]

答案： 正确

11、【判断题】
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。（） [0.5分]

答案： 错误

12、【判断题】
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的l0%。（） [0.5分]

答案： 正确

13、【判断题】
证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（） [0.5分]

答案： 正确

14、【判断题】
资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。（） [0.5分]

答案： 错误

15、【判断题】
证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（） [0.5分]

答案： 正确

16、【判断题】
证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产可以混合存管，但财务必须相互独立。（） [0.5分]

答案： 错误

17、【判断题】
证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产应纳入其破产财产或者清算财产。（） [0.5分]

答案： 错误

18、【判断题】
同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（） [0.5分]

答案： 错误

19、【判断题】
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（） [0.5分]

答案： 正确

20、【判断题】
定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证券监督管理委员会认可的其他投资品种。（） [0.5分]

答案： 正确

21、【判断题】
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户。（） [0.5分]

答案： 正确

22、【判断题】
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时问和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。（） [0.5分]

答案： 正确

23、【判断题】
证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。（） [0.5分]

答案： 正确

24、【判断题】
证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。（） [0.5分]

答案： 错误

25、【判断题】
证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。（） [0.5分]

答案： 正确

26、【判断题】
集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（） [0.5分]

答案： 正确

27、【判断题】
集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（） [0.5分]

答案： 错误

28、【判断题】
证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（） [0.5分]

答案： 正确

29、【判断题】
证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。（） [0.5分]

答案： 错误

30、【判断题】
集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（） [0.5分]

答案： 错误

31、【判断题】
证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（） [0.5分]

答案： 正确

33、【判断题】
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（） [0.5分]

答案： 正确

35、【判断题】
集合资产管理计划展期、解散或终止的，应于展期申请获中国证券监督管理委员会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。（） [0.5分]

答案： 错误

39、【判断题】
资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（） [0.5分]

答案： 正确