2011年证券从业资格考试《证券交易》第七章--资产管理业务试题-在线考试系统

1、【多选题】
以下属于专项资产管理业务特点的有（）。 [1分]

、集合性，即证券公司与客户是“一对多”

、特定性，即要设定特定的投资目标

、通过专门账户经营运作

、投资范围有限定性和非限定性之分

答案：

2、【多选题】
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。 [1分]

、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

、资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案：

3、【多选题】
代理客户办理专用证券账户，应当由（）向证券登记结算机构申请。 [1分]

、客户自己

、证券交易所

、证券公司

、代理人

答案：

4、【多选题】
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）。 [1分]

、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

、设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元

、设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元

、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

答案：

5、【多选题】
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 [1分]

、守法合规

、公平公正

、约定运作

、分散管理

答案：

6、【多选题】
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 [1分]

、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币l00万元

、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

答案：

7、【多选题】
证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。 [1分]

、申请书

、净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表

、负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表

、申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

答案：

8、【多选题】
资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（）。 [1分]

、安全保管集合资产管理计划资产

、执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作

、出具资产托管报告

答案：

9、【多选题】
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有（）。 [1分]

、公平公正、诚实守信

、健全内控、规范运作

、投资风险客户自担

、投资损失证券公司连带

答案：

10、【多选题】
下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 [1分]

、资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构

、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理

、证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户

、资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

答案：

11、【多选题】
下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。 [1分]

、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元

、参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0%

、参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%

答案：

12、【多选题】
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。 [1分]

、法人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

、客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管

、证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理

、同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

答案：

13、【多选题】
在以下（）情况下，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请。 [1分]

、客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户

、客户将委托的非现金资产从专用证券账户过户至原有证券账户

、专用证券账户注销时将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户

、客户其他证券账户注销时将账户内非现金资产过户至专用证券账户

答案：

14、【多选题】
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的（）相匹配。 [1分]

、投资经验

、公司规模

、风险控制水平

、管理能力

答案：

15、【多选题】
证券公司将委托资产投资于以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 [1分]

、本公司

、资产托管机构

、与本公司有关联方关系的公司

、与资产托管机构有关联方关系的公司

答案：

16、【多选题】
定向资产管理合同应当包括的基本事项有（）。 [1分]

、客户资产的种类和数额

、客户所持有证券的权利的行使和义务的履行

、管理费、托管费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间

、与资产管理有关的其他费用的提取、支付方式

答案：

17、【多选题】
定向资产管理业务的内部控制措施包括（）。 [1分]

、专门、独立的业务运作

、合理、有效的控制措施

、独立客观的投资研究

、科学、严密的投资决策

答案：

18、【多选题】
证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到与（）业务严格分离、独立决策、独立运作。 [1分]

、证券自营

、证券承销与保荐

、证券经纪

、证券结算

答案：

19、【多选题】
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。 [1分]

、保持独立、客观

、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

答案：

20、【多选题】
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有（）。 [1分]

、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策

、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

、建立有效的投资风险评估与管理制度

、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容

答案：

21、【多选题】
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。 [1分]

、建立投资指令审核制度

、执行公平的交易分配制度，公平对待客户

、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

答案：

22、【多选题】
证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 [1分]

、集合资产管理风险提示书

、集合资产管理计划说明书

、集合资产管理合同

、集合资产推广计划

答案：

23、【多选题】
（）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。 [1分]

、托管银行

、证券交易所

、中国证券业协会

、证券公司

答案：

24、【多选题】
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。 [1分]

、现金

、社保基金

、到期日在1年以内的政府债券

、权证

答案：

25、【多选题】
集合资产管理合同由（）共同签署。 [1分]

、证券公司

、资产托管机构

、单个客户

、证券交易所

答案：

26、【多选题】
管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。 [1分]

、本集合计划开始运作的条件和日期

、参与金额(比例)

、收益分配和责任分担方式

、在集合计划存续期内不得退出的承诺

答案：

27、【多选题】
根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有（）。 [1分]

、除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

、根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

、知情的权利

、汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利

答案：

28、【多选题】
在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。 [1分]

、按合同约定承担投资风险

、保证委托资产来源及用途的合法性

、不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

、不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

答案：

29、【多选题】
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。 [1分]

、挪用客户资产

、利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

、将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资

、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

答案：

30、【多选题】
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。 [1分]

、财产与收入状况

、风险承受能力

、投资偏好

、性格脾气

答案：

31、【多选题】
证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。 [1分]

、集合资产管理计划资产与其自有资产

、集合资产管理计划资产与其他客户的资产

、不同集合资产管理计划的资产

、集合资产管理计划内各项资产

答案：

32、【多选题】
（）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。 [1分]

、中国证券业协会

、证券交易所

、期货交易所

、证券登记结算机构

答案：

33、【多选题】
证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 [1分]

、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果

、法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

答案：

34、【多选题】
证券公司从事证券资产管理业务，有下列（）情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。 [1分]

、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

答案：

35、【多选题】
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。 [1分]

、证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

、任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

答案：

36、【多选题】
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有（）。 [1分]

、坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益

、应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作

、投资风险由证券公司和客户共同承担

、证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺

答案：

37、【多选题】
证券公司不得接受本公司（）成为定向资产管理业务客户。 [1分]

、董事

、监事

、从业人员

、从业人员配偶

答案：

38、【多选题】
下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（）。 [1分]

、证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产

、客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管

、代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理

、自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

答案：

39、【多选题】
对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 [1分]

、证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离

、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

、同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人

、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

答案：

40、【多选题】
集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。 [1分]

、投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历

、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划

、集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责

、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

答案：