2011年证券从业资格考试《证券交易》第一章试题--证券交易概述-在线考试系统

1、【多选题】
合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有（）。 [1分]

、 A股

、权证

、国债、可转换债券、企业债券

、封闭式基金、经中国证券监督管理委员会批准设立的开放式基金

答案：

2、【多选题】
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（）行为。 [1分]

、直接或者以化名持有、买卖股票

、借他人名义持有、买卖股票

、就股票趋势提出自己的看法

、收受他人赠送的股票

答案：

3、【多选题】
以下属于机构投资者的有（）。 [1分]

、政府机构

、金融机构

、各类基金

、企业及事业法人

答案：

4、【多选题】
下列关于权证的说法，不正确的有（）。 [1分]

、权证的发行人只能是证券发行人

、权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价

、权证具有期权的性质，也有交易的价值

、权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易

答案：

5、【多选题】
从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。 [1分]

、交易型开放式指数基金

、封闭式基金

、上市开放式基金

、开放式基金

答案：

6、【多选题】
债券种类主要包括（）。 [1分]

、私人债券

、政府债券

、金融债券

、公司债券

答案：

7、【多选题】
投资者买卖证券的基本途径有（）。 [1分]

、电话委托

、传真委托

、直接进入交易场所自行买卖证券

、委托经纪商代理买卖证券

答案：

8、【多选题】
证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。 [1分]

、证券承销与保荐、证券自营

、证券自营、证券资产管理

、证券承销与保荐、证券资产管理

、证券投资咨询

答案：

9、【多选题】
证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。 [1分]

、是证券市场上的机构投资者

、为投资者提供代理证券买卖的中介服务

、实施公开、公正和及时的信息披露

、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

答案：

10、【多选题】
证券交易的原则有（）。 [1分]

、公共原则

、公平原则

、公正原则

、公开原则

答案：

11、【多选题】
我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。 [1分]

、选举权和被选举权

、向证券交易所提出相关建议

、列席证券交易所会员大会

、接受证券交易所提供的相关服务

答案：

12、【多选题】
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。 [1分]

、依法设立且满l年

、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩

、承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管

、代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

答案：

13、【多选题】
下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（）。 [1分]

、报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出

、报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者

、指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定

、指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

答案：

14、【多选题】
证券市场的有效性包含（）的要求。 [1分]

、证券市场的低成本

、证券市场的高收益

、证券市场的高效率

、证券市场的低风险

答案：

15、【多选题】
合格境外机构投资者，是指符合（）发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 [1分]

、中国证券监督管理委员会

、中国人民银行

、国家外汇管理局

、中国证券业协会

答案：

16、【多选题】
我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。 [1分]

、集中登记

、存管

、成交

、结算

答案：

17、【多选题】
会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。 [1分]

、 2

、 5

、 12

、 15

答案：

18、【多选题】
在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。 [1分]

、通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

、通过一个网关进行多个交易单元的交易申报

、通过一个网关进行一个交易单元的交易申报

、通过其他会员的网关进行交易申报

答案：

19、【多选题】
在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（）。 [1分]

、每个席位自动享有一个标准流速的使用权

、每个席位自动享有一个交易单元的使用权

、进入证券交易所参与证券交易

、每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权

答案：

20、【多选题】
证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。 [1分]

、在会员范围内通报批评

、取消交易权限

、暂停或者限制交易

、在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责

答案：

21、【多选题】
证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。 [1分]

、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

、证券交易所规定的其他定期报告义务

、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

答案：

22、【多选题】
证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。 [1分]

、组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

、报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件

、组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训

、办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务

答案：

23、【多选题】
证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。 [1分]

、经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

、承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

、组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件

、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

答案：

24、【多选题】
根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。 [1分]

、弱势有效市场

、半强势有效市场

、强势有效市场

、无效市场

答案：

25、【多选题】
证券市场的高效率含义包括（）。 [1分]

、证券市场的信息效率

、证券市场的运行效率

、证券市场的流通效率

、证券市场的反馈效率

答案：

26、【多选题】
关于报价驱动，下列说法不正确的有（）。 [1分]

、是一种竞价市场

、证券交易的买价和卖价都由做市商给出

、做市商以其自有资金或证券与投资者交易

、证券成交价格的形成由做市商决定

答案：

27、【多选题】
为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。 [1分]

、不可抗力

、技术故障

、操作失误

、违约交收

答案：

28、【多选题】
以下（）属于其他交易场所。 [1分]

、证券交易所

、代办股份转让系统

、银行间债券市场

、柜台市场

答案：

29、【多选题】
证券公司经营下列（）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。 [1分]

、证券经纪

、证券投资咨询

、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

、证券资产管理

答案：

30、【判断题】
卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。（） [0.5分]

答案： 正确

31、【判断题】
权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（） [0.5分]

答案： 错误

32、【判断题】
期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。（） [0.5分]

答案： 错误

33、【判断题】
所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。（） [0.5分]

答案： 错误

34、【判断题】
股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（） [0.5分]

答案： 错误

35、【判断题】
合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（） [0.5分]

答案： 正确

36、【判断题】
股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（） [0.5分]

答案： 错误

37、【判断题】
公正原则是指公正地对待证券交易的参与各方，公正地处理证券交易事务。（） [0.5分]

答案： 正确

38、【判断题】
1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。（） [0.5分]

答案： 正确

39、【判断题】
证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（） [0.5分]

答案： 错误

40、【判断题】
在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（） [0.5分]

答案： 正确